KKP GHC FUND

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

กองทุนเป็นกองทุนรวมประเภท Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหลักในต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ Janus Henderson Global Life Sciences Fund (“กองทุนหลัก”) ซึ่งลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในตราสารทุนของบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลกที่ผู้จัดการลงทุนย่อย (Sub-Investment Adviser) ของกองทุนหลักเห็นว่าเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกับวิทยาศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินชีวิต (Life Sciences Orientation)

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยกองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า ร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ส่วนที่เหลือจากการลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในเงินฝาก หรือ ตราสารหนี้ รวมทั้งลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือ การหาดอกผลโดยวิธีอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการจะดำเนินการยกเลิกกองทุนก็ได้

ทั้งนี้ กองทุนจะดำรงสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศ และหรือ สัดส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่กำหนดไว้ ภายใต้สภาวการณ์ที่ปกติ ยกเว้นในกรณีดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ การเคลื่อนย้ายเงินทุนดังกล่าวอาจอยู่ในรูปของสกุลเงินต่างประเทศหรือสกุลเงินบาทก็ได้ และ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนได้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว

(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)

ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ

ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ การทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงข้างต้น อาจมีต้นทุนและมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ เช่น ความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาผิดนัดชำระหนี้ หรือไม่สามารถส่งมอบ (delivery failure) หรือไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงได้ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องในการซื้อขายหรือไม่สามารถปิดสถานะได้ (close out position) รวมถึงอาจมีความเสี่ยงจากการที่ราคาของ underlying มีราคาเคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ทำให้กองทุนรับรู้ผลขาดทุน เป็นต้น

บริษัทจัดการจะกำหนดกลยุทธ์ในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ตลอดจนจัดให้มีระบบที่เหมาะสมในการบริหารความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง เช่น บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามสถานะหรืออันดับความน่าเชื่อถือของบริษัทที่เป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง อย่างระมัดระวังและสม่ำเสมอ และหากมีการปรับตัวในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ เพื่อลดความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถทำตามข้อสัญญาตามที่ตกลงกันไว้ รวมถึงบริษัทจัดการจะติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงทางด้านราคาและการเคลื่อนไหวของ Underlying หรือปัจจัยที่อาจส่งผลกระทบต่อราคาและการเคลื่อนไหวของ Underlying อย่างใกล้ชิด

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนจะมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่อาจมีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิงกับดัชนี บริษัทจัดการจะเปิดเผยเหตุในการเปลี่ยนแปลงการคำนวณดัชนี การยกเลิกการคำนวณดัชนี ตลอดจนแนวทางการดำเนินการของกองทุนรวมในกรณีปรากฏเหตุดังกล่าว ก่อนการทำธุรกรรม

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

กองทุนอาจกู้ยืมเงินหรือการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ข้อมูลกองทุน Janus Henderson Global Life Sciences Fund (กองทุนหลัก)

จากแหล่งข้อมูล : Prospectus dated 16 January 2025, KIID dated 12 February 2025, and Fund Factsheet dated 30 April 2025

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศJanus Henderson Global Life Sciences Fund

Share ClassH2 USD

ISIN Code

IE00BFRSYJ83

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (U.S. dollars)

วันที่เริ่มต้นกองทุน (Fund Launch Date)31 มีนาคม 2543 (31 March 2000)

วันเริ่มต้น Share Class (Share Class Launch Date)31 ตุลาคม 2556 (31 October 2013)

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งไอร์แลนด์ (Ireland)

หน่วยงานที่กำกับดูแลCentral Bank of Ireland

บริษัทจัดการ

(Management Company)Janus Henderson Investor Europe S.A.

ผู้จัดการลงทุน

(Investment Adviser)Janus Henderson Investors International Limited และ Janus Henderson Investors UK Limited

ผู้จัดการลงทุนย่อย

(Sub-Investment Adviser)Janus Henderson Investor US LLC

เป็นบริษัทในกลุ่ม Janus Henderson Group ซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากผู้จัดการลงทุน (Investment Adviser) ให้ทำหน้าที่จัดการลงทุนและบริหารทรัพย์สินของกองทุน

AdministratorJ.P. Morgan Administration Services (Ireland) Limited

Transfer AgentInternational Financial Data Services (Ireland Limited)

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary)J.P. Morgan SE, Dublin Branch

ผู้สอบบัญชีกองทุน (Auditor)PricewaterhouseCoopers Chartered Accountants

อายุโครงการไม่กำหนด

การจ่ายเงินปันผล (Distribution)ไม่จ่าย

วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)MSCI World Health Care NR Index

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ดังกล่าว กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในตราสารทุนของบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลกที่ผู้จัดการลงทุนย่อย (Sub-Investment Adviser) เห็นว่าเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกับวิทยาศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินชีวิต (Life Sciences Orientation) ซึ่งหากกล่าวโดยทั่วไป Life Sciences จะหมายถึงศาสตร์ทุกแขนงที่เกี่ยวข้องกับการรักษาหรือยกระดับคุณภาพชีวิต ดังนั้น บริษัทที่ทำธุรกิจเกี่ยวกับ Life Sciences จะรวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการวิจัย พัฒนา ผลิต หรือจัดจำหน่าย สินค้าและบริการใด ๆ ก็ตามที่เกี่ยวข้องกับสุขภาพและผลิตภัณฑ์เพื่อการดูแลตนเอง (health and personal care) ยาหรือเภสัชกรรม นอกจากนั้นยังรวมถึงบริษัทที่ผู้จัดการลงทุนย่อย (Sub-Investment Adviser) เชื่อว่ามีศักยภาพในการเติบโตจากผลิตภัณฑ์ เทคโนโลยี สิทธิบัตร ความได้เปรียบทางการตลาดที่มีผลเกี่ยวเนื่องมาจาก Life Sciences อีกด้วย ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจมีการลงทุนใน Special Purpose Acquisition Vehicles (SPACs) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยใช้กระบวนการคัดเลือก SPACs ตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจจะใช้เทคนิคการบริหารและเครื่องมือต่าง ๆ เพื่อการลงทุน เช่นการซื้อขายสัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชั่น สวอป และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทอื่น ๆ ภายใต้เงื่อนไขและข้อจำกัดของธนาคารกลาง (Central Bank) ในเวลานั้น ๆ ผู้จัดการลงทุนย่อย (Sub-Investment Adviser) สามารถลงทุนในบริษัทบริษัทขนาดใดก็ได้ ตั้งแต่บริษัทขนาดใหญ่ที่มีความมั่นคงมีชื่อเสียง ไปจนถึงบริษัทขนาดเล็กที่อยู่ในช่วงของการเติบโต กองทุนหลักอาจลงทุนในบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลก ซึ่งรวมถึงในตลาดที่กำลังพัฒนา โดยกองทุนหลักสามารถลงทุนในตลาดที่กำลังพัฒนาทั้งหมดรวมกันไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และสามารถกระจุกการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดที่กำลังพัฒนาตลาดหนึ่งได้ไม่เกิน 10 % ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยทั่วไปแล้วผู้จัดการลงทุนย่อย (Sub-Investment Adviser) จะใช้แนวทางที่สมดุล (balanced approach) ในการจัดสรรการลงทุนในหมวดธุรกิจย่อย (sub-sectors) ต่างๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง เทคโนโลยีชีวภาพ (biotechnology) เภสัชกรรม (pharmaceuticals) การให้บริการด้านสุขภาพ (health care services) และอุปกรณ์ทางการแพทย์ (medical devices)

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : ร้อยละ 0.80 ต่อปี

ค่าธรรมรวม (Ongoing Charge) (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการแล้ว)* : ร้อยละ 0.86 ต่อปี

*ค่าธรรมเนียมข้างต้น เป็นค่าธรรมเนียมรายปีสำหรับสิ้นรอบระยะเวลา ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2024

หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนําค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดําเนินการอื่นตามที่สํานักงาน ก.ล.ต.และ/หรือหน่วยงานที่มีอํานาจอื่นกําหนด และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดําเนินการได้

รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.janushenderson.com/en-gb/adviser/product/janus-henderson-global-life-sciences-fund/?identifier=IE00BFRSYJ83

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Fund) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือ สามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยจัดให้มีข้อมูลเรื่องดังกล่าวที่สำนักงานของบริษัทจัดการ หรือสำนักงานผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่าง ๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป

เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด และ/หรือ ดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน

หากมีการดำเนินการตามเหตุการณ์ข้างต้น บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวโดยไม่ชักช้า

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้ได้รับมติจาก ผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

ได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้)

ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภท derivatives

ในกรณีที่ derivatives อ้างอิงกับราคาของ underlying ข้างต้น ราคาที่อ้างอิงดังกล่าวต้องเป็นราคาปัจจุบัน (spot price) หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) เท่านั้น ทั้งนี้ ราคาของ underlying อื่นที่ไม่ใช่ดัชนี หรือ underlying ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ต้องเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและเปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายด้วย

บลจ. ต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมีสภาพคล่องในจำนวนที่เพียงพอต่อภาระที่กองทุนอาจต้องชำระหนี้ตามข้อตกลงเมื่อ derivatives สิ้นสุดลงไว้ตลอดเวลาที่ได้ลงทุนใน derivatives นั้น และเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด

ในกรณีที่ บลจ. ลงทุนใน derivatives ที่ underlying ไม่ใช่สิ่งเดียวกับทรัพย์สินที่จะลดความเสี่ยง การลงทุนใน derivatives ดังกล่าวต้องเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

ได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้)

ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ

1 กรณีเป็นหน่วย CIS

ในกรณีกองทุน CIS ต่างประเทศที่ MF หรือ PVD ลงทุน ต้องเป็นกองทุนที่มุ่งเน้นลงทุน ในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่ MF หรือ PVD สามารถลงทุนได้ และเมื่อนำทรัพย์สินที่ไม่สามารถลงทุนได้มาคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วจะต้องไม่เกินร้อยละ 20 ของ NAV ของ MF หรือ PVD ดังกล่าว

โดยก่อนการลงทุน บลจ. ต้องจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูล เหตุผลความจำเป็นและค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในลักษณะดังกล่าวไว้ในหนังสือชี้ชวนด้วย

2 กรณีเป็นหน่วย CIS นอกเหนือจากที่กำหนดในส่วนที่ 2 ข้อ 1

ตราสาร TS ในส่วนที่ 1 ข้อ 1.1 ข้อ 1.2 และข้อ 1.3

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

ต้องเป็นเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากของผู้รับฝากดังนี้

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภท derivatives ในต่างประทศ

ในกรณีที่ derivatives อ้างอิงกับราคาของ underlying ข้างต้น ราคาที่อ้างอิงดังกล่าวต้องเป็นราคาปัจจุบัน (spot price) หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) เท่านั้น ทั้งนี้ ราคาของ underlying อื่นที่ไม่ใช่ดัชนี หรือ underlying ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ต้องเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและเปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายด้วย

ในกรณีที่ derivatives มี underlying เป็นดัชนีตาม 1.3 – 1.4 ดัชนีดังกล่าวต้องมีลักษณะดังนี้

การพิจารณาการกระจายน้ำหนักตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไม่ต้องนำองค์ประกอบที่เกี่ยวข้องกับทองคำหรือน้ำมันดิบมาพิจารณา

บลจ. ต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมีสภาพคล่องในจำนวนที่เพียงพอต่อภาระที่กองทุนอาจต้องชำระหนี้ตามข้อตกลงเมื่อ derivatives สิ้นสุดลงไว้ตลอดเวลาที่ได้ลงทุนใน derivatives นั้น และเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด

ในกรณีที่ บลจ. ลงทุนใน derivatives ที่ underlying ไม่ใช่สิ่งเดียวกับทรัพย์สินที่จะลดความเสี่ยง การลงทุนใน derivatives ดังกล่าวต้องเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

ทั้งนี้ ยกเว้นอัตราส่วนการลงทุนที่คานวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ตามภาคผนวก 4-retail MF ดังนี้

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

รวมกัน

ไม่เกิน 15%

ที่ปรึกษาการลงทุน :

บริษัทจัดการอาจแต่งตั้งผู้เชี่ยวชาญทางด้านธุรกิจการลงทุนที่มีใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัทจัดการเพื่อให้คำแนะนำทางด้านการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินต่าง ๆ ตามนโยบายการลงทุนของกองทุนเพื่อให้การลงทุนของกองทุนเป็นไปอย่างมีประสิทธภาพ และก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ที่ปรึกษาที่บริษัทจัดการอาจจะแต่งตั้งขึ้นดังกล่าวนั้นจะไม่มีอำนาจควบคุม

การดำเนินงานของบริษัทจัดการแต่อย่างใด

ที่ปรึกษากองทุน :

บริษัทจัดการอาจแต่งตั้งบุคคลธรรมดา หรือ คณะบุคคล หรือ นิติบุคคลให้เป็นที่ปรึกษากองทุนเพื่อให้คำแนะนำแก่บริษัทจัดการเพื่อก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ที่ปรึกษาที่บริษัทจัดการอาจจะแต่งตั้งขึ้นดังกล่าวนั้นจะไม่มีอำนาจควบคุมการดำเนินงานของบริษัทจัดการแต่อย่างใด