KKP INCOME-H
ที่เลือกสำหรับผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต
Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดทั่วโลก (ทั่วไป)
KKP INCOME-H
กองทุนเปิดเคเคพี โกลบอล มัลติ แอสเซ็ท อินคัม เฮดจ์
- จดทะเบียนกองแม่
- ลักเซมเบิร์ก
- ค่าเงิน
- ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)
กองนี้ลงทุนอะไร
เน้นลงทุนแบบผสม (หุ้นและตราสารหนี้) ผ่านกองทุนหลัก BGF Global Multi-Asset Income Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.3% • รับเงินคืน T+3
NAV ล่าสุด
10.3584
2026-07-31
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
129 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
5
ระดับ 5 จาก 8
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
1%
อันดับค่าธรรมเนียม 5 จาก 12
1 วัน
-0.06%
1 สัปดาห์
+0.15%
1 เดือน
-0.22%
3 เดือน
+0.57%
6 เดือน
+0.57%
1 ปี
+4.51%
5 ปี
-
สูงสุด
+6.18%
กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)
+4.51%(+0.4473)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
10.4953
10.3268
10.1582
9.9897
9.8212
FUNDSIRI
31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69
ผลตอบแทนรายเดือน
การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)
Top 10 Holdings
Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)
| ประเภทค่าธรรมเนียม | ตามหนังสือชี้ชวน | เก็บจริง |
|---|---|---|
| การจัดการ (Management Fee) | 2.68% | 0.86% |
| ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) | 2% | 1.3% |
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee) | 50% | 50% |
| ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense) | 4.82% | 1% |
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
1.กองทุนเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหลักในต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ BGF Global Multi-Asset Income Fund (กองทุนหลัก) กองทุนหลัก มีนโยบายการลงทุนแบบผสมโดยมีเป้าหมายเพื่อสร้างรายได้ และสร้างโอกาสเติบโตของเงินทุนระยะยาว โดยลงทุนในทรัพย์สินต่าง ๆ ทั่วโลกที่อนุญาตให้กองทุนลงทุนได้ ซึ่งรวมถึงตราสารทุน ตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equity-related securities) ตราสารหนี้ (ซึ่งอาจรวมถึงตราสารหนี้เสี่ยงสูง (High Yield)) หน่วยลงทุนของกองทุนรวม เงินสด เงินฝาก และตราสารตลาดเงิน กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยกองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
2.สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งในและต่างประเทศ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่กว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) และตราสารทุนที่ไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ยกเว้นในกรณี ดังต่อไปนี้
1)ในวันที่ลงทุนหรือได้มา ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) แต่ต่อมาตราสารหนี้ดังกล่าวถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade)
2)ในวันที่กองทุนลงทุนหรือได้มา ตราสารทุนนั้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แต่ต่อมาตราสารทุนดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)
ทั้งนี้ หากเกิดเหตุตามข้อ 1) และ 2) กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ และตราสารทุนดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
3.กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว
(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)
ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ
ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต
4.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยกองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (ระหว่างร้อยละ 95 – 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่) กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น
5.กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)
6.กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
7.ข้อมูลกองทุน BGF Global Multi-Asset Income Fund (กองทุนหลัก)
จากแหล่งข้อมูล: Prospectus dated 16 September 2021, Fund Fact Sheet dated 31 December 2021 and KIID dated 8 February 2022
ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศBGF Global Multi-Asset Income Fund
Share ClassClass I2 USD
ISIN
LU1523255922
สกุลเงิน
ดอลลาร์สหรัฐ (U.S. dollars)
วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน
28 มิถุนายน 2555 (June 28, 2012)
Share Class Launch Date: 23 พฤศจิกายน 2559 (23 November 2016)
ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง
ลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)
บริษัทจัดการ
(Management Company)
BlackRock (Luxembourg) S.A.
อายุโครงการ
ไม่กำหนด
นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก
กองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนแบบผสมโดยมีเป้าหมายเพื่อสร้างรายได้ และสร้างโอกาสเติบโตของเงินทุนระยะยาว โดยกองทุนลงทุนในทรัพย์สินต่าง ๆ ทั่วโลกที่อนุญาตให้กองทุนลงทุนได้ ซึ่งรวมถึงตราสารทุน ตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equity-related securities) ตราสารหนี้ (ซึ่งอาจรวมถึงตราสารหนี้เสี่ยงสูง (High Yield)) หน่วยลงทุนของกองทุนรวม เงินสด เงินฝาก และตราสารตลาดเงิน โดยมีการบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนแบบยืดหยุ่น
กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนในสาธารณรัฐประชาชนจีน (PRC) โดยตรง ผ่านช่องทาง Stock Connects (ตลาดหลักทรัพย์ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และตลาดหลักทรัพย์ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect) และอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่เสนอขายในประเทศจีนใน China Interbank Bond Market (CIBM) ผ่าน Foreign Access Regime และ/หรือ Bond Connect และ/หรือช่องทางอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งกองทุนหลักสามารถลงทุนใน PRC รวมกันได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินรวม โดยลงทุนผ่านทาง Stock Connects Foreign Access Regime และ/หรือ Bond Connect
ภายใต้วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักอาจลงทุนในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 50 ของทรัพย์สินรวมในตราสารที่มีสินทรัพย์เป็นหลักประกัน (asset backed securities: “ABS”) และตราสารที่มีสินเชื่อภาคอสังหาริมทรัพย์เป็นหลักประกัน (mortgage backed securities: “MBS”) โดยไม่จำกัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร ซึ่งรวมถึงสินทรัพย์เพื่อการพาณิชย์ระยะสั้น (asset-backed commercial paper) ตราสารที่มีหนี้เป็นหลักประกัน (collateralized debt obligation) ตราสารหนี้ที่มีสินเชื่ออสังหาริมทรัพย์เพื่อการพาณิชย์เป็นหลักประกัน (commercial mortgage-backed securities) credit-linked notes real estate mortgage investment conduits ตราสารหนี้ที่มีสินเชื่ออสังหาริมทรัพย์เพื่อการอยู่อาศัยเป็นหลักประกัน (residential mortgage-backed securities) และ synthetic collateralised debt obligations โดยสินทรัพย์อ้างอิงของตราสาร ABS และ MBS อาจรวมถึงสินเชื่อ สัญญาเช่าซื้อ และลูกหนี้การค้า (สำหรับ ABS เช่น สินเชื่อบัตรเครดิต สินเชื่อเช่าซื้อรถยนต์ และการกู้ยืมเพื่อการศึกษา เป็นต้น และสำหรับ MBS เช่น สินเชื่ออสังหาริมทรัพย์เพื่อการค้าและเพื่อการอยู่อาศัยจากสถาบันการเงินต่าง ๆ ที่ได้รับอนุญาต เป็นต้น) ทั้งนี้ ตราสาร ABS และ MBS ที่กองทุนลงทุนอาจมีการขยายการลงทุน (leverage) เพื่อเพิ่มผลตอบแทนให้แก่ผู้ลงทุน รวมทั้งโครงสร้างของตราสาร ABS อาจมีการใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivative) เช่น สัญญา swaps ที่อ้างอิงกับเครดิต (credit default swaps) หรือ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหลายสัญญา (basket of such derivatives) เพื่อให้มีสถานะในผลตอบแทนของตราสารจากหลาย ๆ ผู้ออกตราสาร (issuers) โดยไม่ต้องลงทุนในหลักทรัพย์นั้นโดยตรง
กองทุนหลักจำกัดสัดส่วนการลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (contingent convertible bonds: CoCos) ไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินรวม และในหลักทรัพย์ด้อยคุณภาพ (distressed securities) ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินรวม
กองทุนหลักอาจใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อให้บรรลุเป้าหมายการลงทุนของกองทุนและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (efficient portfolio management)
กองทุนหลักอาจมีความเสี่ยงสำคัญเกี่ยวกับตราสาร ABS/MBS และตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ ผู้ลงทุนสามารถดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก
การบริหารความเสี่ยงของกองทุนหลัก: ใช้วิธี Relative VaR ในการคำนวณ โดยใช้ MSCI World Index (50%) และ Bloomberg Barclays Global Aggregate Bond Index USD Hedged (50%) เป็นเกณฑ์อ้างอิง (benchmark) ทั้งนี้ กองทุนหลักมีระดับของการขยายการลงทุนที่คาดหวัง (expected level of leverage) ที่ 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
การบริหารเชิงรุก (Active Management) และการใช้ดัชนีชี้วัด (Benchmark)
กองทุนหลักมีการบริหารจัดการแบบเชิงรุก และไม่มีการจำกัดขอบเขตการลงทุนในแต่ละประเภทสินทรัพย์ (asset classes) โดยจะขึ้นอยู่กับสภาวะตลาดและปัจจัยอื่น ๆ ภายใต้ดุลยพินิจของ Investment Adviser ของกองทุนหลัก โดยจะใช้ดัชนี MSCI World Index (50%) และ Bloomberg Barclays Global Aggregate Bond Index USD Hedged (50%) เป็นเกณฑ์อ้างอิง (benchmark) ในการบริหารความเสี่ยงเพื่อให้แน่ใจว่าค่าการเบี่ยงเบนจากดัชนี (degree of deviation from the index) ยังคงสอดคล้องวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ทั้งนี้ การกำหนดสัดส่วนหรือองค์ประกอบการลงทุนอาจแตกต่างจากดัชนีชี้วัด หรืออาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่อยู่ในดัชนีชี้วัดเพื่อให้ได้รับผลประโยชน์จากโอกาสการลงทุนดังกล่าว ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของ Investment Adviser ของกองทุนหลัก ดังนั้น การถือครองหลักทรัพย์ (portfolio holdings) ของกองทุนหลักจึงอาจแตกต่างจากดัชนีชี้วัด
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก
ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : ประมาณร้อยละ 0.60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
ค่าธรรมเนียมการบริการรายปี (Annual Service Charges) : ไม่เกินร้อยละ 0.25 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจริงจากกองทุนหลัก (Ongoing charge) : ประมาณร้อยละ 0.65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และหรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนดและหรืออนุญาต/เห็นชอบ/ผ่อนผัน และหรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้ ทั้งนี้ผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวงได้เห็นชอบให้บริษัทจัดการดำเนินการที่เกี่ยวข้องตามดุลพินิจของบริษัทจัดการ
รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.blackrock.com
8.ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการหรือมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงข้อมูลให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ ทั้งนี้ บริษัทจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
9.ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลัก ที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด และ/หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวเป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากที่ระบุไว้ข้างต้น และ/หรือ ดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน
10.กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 10.1 และ ข้อ10.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการ ข้อ 10.3
10.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์
(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ
(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF
10.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้
(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ
(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง
10.3 รายละเอียดการดำเนินการ
การดำเนินการ
ระยะเวลาดำเนินการ
10.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย
(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
10.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 10.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป
(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 10.3.1
10.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 10.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
10.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 10.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 10.3.3 แล้วเสร็จ
11.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้
(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม
(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ
12.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Fund) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือ สามารถกลับมาเป็นกองทุนรวม ฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยจัดให้มีข้อมูลเรื่องดังกล่าวที่สำนักงานของบริษัทจัดการ หรือสำนักงานผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :
1.ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :
เป็นไปตามประกาศ
2.ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :
เป็นไปตามประกาศ
อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม :
อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :
เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
KKP INCOME-H-R
ชนิดที่ 2สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปที่ต้องการรับผลตอบแทนจากการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแบบอัตโนมัติ และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต
KKP INCOME-H-SSF
ชนิดที่ 3สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปที่ต้องการลงทุน และจะได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี ตามมติคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2562 และ/หรือที่จะมีการแก้ไขเพิ่มเติม ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กรมสรรพากรและ/หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องกำหนด