KT-ASIANBOND-A

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) เพียงกองเดียว ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “I” ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ทั้งนี้ กองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) อยู่ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก และจัดเป็น Société d’Investissement à Capital Variable (SICAV) ซึ่งอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ซึ่งบริหารและจัดการโดย BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT EUROPE SAS (Management Company) และ AXA Investment Managers UK Limited (Investment Manager) ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุน คือเพื่อแสวงหาผลตอบแทนจากการลงทุน ในรูปของสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) จากการบริหารพอร์ตการลงทุนแบบเชิงรุกในตราสารหนี้ระยะสั้นในภูมิภาคเอเชีย

ทั้งนี้ กองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนเปิดเคแทม ตราสารหนี้เอเชีย อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน เงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝาก ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. หรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนได้ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสาร ดังต่อไปนี้

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนเปิดเคแทม ตราสารหนี้เอเชีย อาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนเปิดเคแทม ตราสารหนี้เอเชีย อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นหลักอย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน และ/หรือซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใด และ/หรือเปลี่ยนแปลงตลาดหลักทรัพย์ที่ซื้อขายกองทุนหลัก และ/หรือสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลัก หรือในกรณีที่กองทุนนี้มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น กองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) และ/หรือ การลงทุนนั้นเบี่ยงเบนไปจากวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลักเพิ่มสูงขึ้นจนอาจจะส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่สูงขึ้นจากการดำเนินงานกองทุน และ/หรือมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดเพิ่มเติมจนส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

ในกรณีที่บริษัทอยู่ระหว่างดำเนินการตามข้างต้น จนเป็นเหตุให้การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีวิธีการในการให้สิทธิแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเดิมในการที่จะออกจากกองทุนรวมก่อนที่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมจะมีผลใช้บังคับ โดยวิธีการดังกล่าวต้องมีระยะเวลาเพียงพอและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งเมื่อได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมแล้ว บริษัทจัดการต้องงดเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายจนกว่าการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับ และในกรณีที่ครบกำหนด 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน แต่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมยังไม่มีผลใช้บังคับ บริษัทจัดการต้องไม่เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนั้นเพิ่มเติม

ทั้งนี้ การคํานวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฎิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้

(1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

(2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

(3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ

(4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม

(5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

(6) กรณีที่กองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) มีประเภทและชนิดของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่กองทุนเปิดเคแทม ตราสารหนี้เอเชีย ไม่อาจลงทุนได้ โดยประเภทและชนิดของทรัพย์สินดังกล่าวจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) มีการขายคืนกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) เป็นจำนวนมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือผลการดำเนินงานของ AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป หรือคาดการณ์ว่าหากยังลงทุนในกองทุนหลัก อาจส่งผลกระทบต่อกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

(8) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ทำให้กองทุนมีค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสูงขึ้น อาทิ กองทุนรวมหลักเรียกเก็บค่าธรรมเนียมเพิ่มสูงขึ้นจนอาจจะส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่สูงขึ้นจากการดำเนินงานกองทุน และ/หรือมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดเพิ่มเติม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยไม่ต้องขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฏว่า มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีการลดลงในลักษณะ ดังนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการ ดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 13 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จกองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกเกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจพิจารณาเลื่อนการไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออก โดยคำสั่งไถ่ถอนที่เกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะทำรายการให้ในวันทำการถัดไปตามลำดับ ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดได้

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารหนี้ต้องมีการลงทุนในตราสารหนี้รวมกันทุกขณะไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิดเคแทม ตราสารหนี้เอเชีย มีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds

ชื่อAXA World Funds - Asian Short Duration BondsClass & currencyClass I (USD) Acc.อายุกองทุนไม่กำหนดประเทศที่จดทะเบียนLuxembourgInception10 March 2015วัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อแสวงหาผลตอบแทนจากการลงทุน ในรูปของสกุลเงิน USD จากการบริหารพอร์ตการลงทุนแบบเชิงรุกในตราสารหนี้ระยะสั้นในภูมิภาคเอเชียนโยบายการลงทุนกองทุนมีนโยบายการบริหารการลงทุนแบบเชิงรุกและไม่อิงกับดัชนีอ้างอิงใดๆ โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ระยะสั้นในภูมิภาคเอเชีย ซึ่งออกโดยรัฐบาล บริษัทมหาชนหรือบริษัทเอกชน และองค์การระหว่างประเทศที่มีลักษณะเหนือรัฐ (Supra-national entities) และเสนอขายในสกุลเงินที่ได้รับการยอมรับจากทั่วโลก (Hard currency)

กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารหนี้ที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable debt securities) ในภูมิภาคเอเชีย

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่เสนอขายในสกุลเงินท้องถิ่น (Local currency) ไม่เกินร้อยละ 15 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยนอกเหนือจากนั้น กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้จีนที่ซื้อขายในต่างประเทศด้วยสกุลเงินหยวน (Offshore RMB) ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนคาดว่าอายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ที่ถือครองโดยกองทุนจะอยู่ที่ประมาณ 3 ปี หรือต่ำกว่า

กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) และกองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Sub-investment grade) อย่างไรก็ดี กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย Standard & Poor’s ที่ระดับ CCC+ หรือต่ำกว่า หรือตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่เทียบเท่ากันโดย Moody’s หรือ Fitch โดยอันดับความน่าเชื่อถือที่ใช้จะอิงจากระดับที่ต่ำกว่าระหว่าง 2 อันดับความน่าเชื่อถือ หรืออิงจากระดับที่สูงที่สุดเป็นอันดับ 2 จาก 3 อันดับความน่าเชื่อถือ ขึ้นอยู่กับว่ามีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือทั้งหมดกี่อันดับ ทั้งนี้ หากตราสารหนี้ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ผู้จัดการกองทุนจะเป็นผู้พิจารณาอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่เทียบเท่ากันแทน สำหรับกรณีที่ตราสารหนี้ถูกปรับลดระดับความน่าเชื่อถือลงจนต่ำกว่าเกณฑ์ที่ระบุไว้ข้างต้น ตราสารหนี้ดังกล่าวจะถูกขายออกไปภายใน 6 เดือน

กองทุนอาจถือครองตราสารหนี้ที่ถูกปรับลดระดับความน่าเชื่อถือลงสู่ระดับที่มีปัญหา (Distressed securities) หรือระดับที่ผิดนัดชำระหนี้ (Defaulted securities) ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วว่าการถือครองตราสารหนี้ดังกล่าว สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของการลงทุน และตราสารหนี้ดังกล่าวคาดว่าจะถูกขายภายในระยะเวลา 6 เดือน นอกเสียจากว่าจะมีเหตุการณ์เฉพาะเจาะจงที่ทำให้ผู้จัดการกองทุนไม่สามารถขายตราสารหนี้ดังกล่าวออกไปได้

การคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะไปลงทุนนั้น ไม่ได้จำกัดหรือขึ้นอยู่กับอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหนี้ที่มีการประกาศเป็นสาธารณะเพียงอย่างเดียว แต่ขึ้นอยู่กับการวิเคราะห์ความน่าเชื่อถือภายในบริษัท หรือการวิเคราะห์ความเสี่ยงด้านตลาดด้วย และการตัดสินใจที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก็ขึ้นอยู่กับการวิเคราะห์ปัจจัยอื่นๆ ของทางผู้จัดการกองทุนด้วยเช่นกัน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ภาครัฐ (Sovereign debt securities) ไม่เกินร้อยละ 100 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่กองทุนจะไม่ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารหนี้ที่ออกหรือรับรองโดยประเทศใดประเทศหนึ่ง (รวมถึงรัฐบาลหรือหน่วยงานภาครัฐของประเทศนั้น)ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Sub-investment grade)

กองทุนอาจลงทุนใน Contingent convertible bonds (CoCos) ไม่เกินร้อยละ 5 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารในตลาดเงิน (Money market instruments) ไม่เกิน 1 ใน 3 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน ซึ่งอยู่ภายใต้ UCITS และ/หรือ UCIs ที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนที่สอดคล้องกับที่กองทุนสามารถลงทุนได้ข้างต้น และอยู่ภายใต้การบริหารจัดการโดย AXA IM group ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนที่ไม่ได้อยู่ภายใต้ UCITS หรือ UCIs

ผู้จัดการกองทุนจะพยายามลงทุน ให้กองทุนได้รับการจัดอันดับด้าน ESG สูงกว่า ดัชนี J.P. Morgan Asia Credit Markets (JACI) ทั้งคะแนน ESG ของกองทุนและองค์ประกอบของพอร์ตเมื่อเปรียบเทียบนี้คำนวณจาก ฐานถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนัก วิธีการให้คะแนน ESG โดยอธิบายไว้ใน https://www.axa-im.com/responsibleinvesting/framework-and-scoring-methodology ดัชนีข้างต้นเป็นดัชนีตลาดแบบกว้างๆ ที่จะไม่จำเป็นที่จะต้องนำมาพิจารณาในองค์ประกอบหรือวิธีการคำนวณ การวิเคราะห์ด้าน ESG จะครอบคลุมการลงทุนในพอร์ตอย่างน้อย 75% ของมูลค่าทรัพย์สินทรัพย์สุทธิ

Benchmarkไม่มีISIN CodeLU1196531773Bloomberg TickerAXAAIAU LXManagement CompanyBNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT EUROPE SASDEPOSITARYState Street Bank International GmbH, Luxembourg BranchWebsitehttps://www.axa-im.lu/ค่าธรรมเนียมของกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)Management Fee0.55% Applied Service Fee0.50% Ongoing Charges0.71%ต่อปี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)

ค่าธรรมเนียมการขาย (Entry Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Exit charge) : ไม่มี

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds (กองทุนหลัก) มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขอื่นๆ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือ สกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินยูโร เป็นสกุลเงินอื่นใดในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีมีการเปลี่ยนแปลงโดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ความเสี่ยงของกองทุน AXA World Funds - Asian Short Duration Bonds

ความเสี่ยงด้านคู่สัญญา: ความเสี่ยงในการล้มละลาย การไม่สามารถชำระหนี้ หรือ การชำระเงิน หรือ ส่งมอบไม่สำเร็จของคู่สัญญาของกองทุน ซึ่งนำไปสู่การผิดนัดชำระหนี้

ความเสี่ยงด้านภูมิรัฐศาสตร์ : การลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีการออกหรือมีการซื้อขายในต่างประเทศ อาจมีการใช้มาตรฐานและระเบียบข้อบังคับที่แตกต่างกัน การลงทุนอาจได้รับผลกระทบจากการเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การเปลี่ยนแปลงของกฎหมายและข้อจำกัดในการลงทุน การเปลี่ยนแปลงของระเบียบข้อบังคับในการควบคุมตลาดแลกเปลี่ยนหรือความผันผวนของราคา

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง : ความเสี่ยงที่ในบางภาวะตลาดมีระดับสภาพคล่องต่ำ ซึ่งทำให้กองทุนประสบปัญหาในการประเมินมูลค่า การซื้อหรือขายสินทรัพย์ทั้งหมด/บางส่วน และสามารถส่งผลกระทบต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

ความเสี่ยงด้านเครดิต: ความเสี่ยงที่ผู้ออกตราสารที่กองทุนลงทุนอาจผิดนัดชำระหนี้หรือถูกปรับลดอันดับเครดิตส่งผลให้มูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลง

ผลกระทบจากการใช้เครื่องมือทางการเงิน เช่น อนุพันธ์: กลยุทธ์เหล่านี้มีความเสี่ยงที่เฉพาะเจาะจง เช่น ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง เครดิต คู่สัญญา กฎหมาย การประเมินมูลค่า การดำเนินการ และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์อ้างอิง นอกจากนี้การใช้กลยุทธ์เหล่านี้ยังเกี่ยวข้องกับการใช้ leverage ซึ่งอาจเพิ่มผลกระทบจากการเคลื่อนไหวของตลาด และอาจทำให้กองทุนมีความเสี่ยงอย่างสูงในการขาดทุน