KT-GESG-A

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) เพียงกองเดียว ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “C” ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ทั้งนี้ กองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) ได้จดทะเบียนในประเทศ Luxembourg และจัดเป็น Société d’investissement à capital variable (SICAV) และกองทุนหลักได้รับการกำกับดูแลและอนุญาตจาก Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) บริหารและจัดการโดย Schroder Investment Management (Europe) S.A. ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุน คือสร้างผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว ในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัททั่วโลก ซึ่งผ่านเกณฑ์มาตรฐานความยั่งยืนที่ทางผู้จัดการการลงทุนกำหนดไว้

ทั้งนี้ กองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนเปิดเคแทม Global Sustainable Growth Equity อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารทุน ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน เงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝาก ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. หรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนได้ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสาร ดังต่อไปนี้

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนเปิดเคแทม Global Sustainable Growth Equity อาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนเปิดเคแทม Global Sustainable Growth Equity อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นหลักอย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน และ/หรือซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใด และ/หรือเปลี่ยนแปลงตลาดหลักทรัพย์ที่ซื้อขายกองทุนหลัก และ/หรือสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลัก หรือในกรณีที่กองทุนนี้มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น กองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) และ/หรือ การลงทุนนั้นเบี่ยงเบนไปจากวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลักเพิ่มสูงขึ้นจนอาจจะส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่สูงขึ้นจากการดำเนินงานกองทุน และ/หรือมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดเพิ่มเติมจนส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

ในกรณีที่บริษัทอยู่ระหว่างดำเนินการตามข้างต้น จนเป็นเหตุให้การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีวิธีการในการให้สิทธิแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเดิมในการที่จะออกจากกองทุนรวมก่อนที่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมจะมีผลใช้บังคับ โดยวิธีการดังกล่าวต้องมีระยะเวลาเพียงพอและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งเมื่อได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมแล้ว บริษัทจัดการต้องงดเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายจนกว่าการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับ และในกรณีที่ครบกำหนด 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน แต่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมยังไม่มีผลใช้บังคับ บริษัทจัดการต้องไม่เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนั้นเพิ่มเติม

ทั้งนี้ การคํานวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฎิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้

(1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

(2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

(3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ

(4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม

(5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

(6) กรณีที่กองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) มีประเภทและชนิดของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่กองทุนเปิดเคแทม Global Sustainable Growth Equity ไม่อาจลงทุนได้ โดยประเภทและชนิดของทรัพย์สินดังกล่าวจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) มีการขายคืนกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) เป็นจำนวนมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือผลการดำเนินงานของ Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป หรือคาดการณ์ว่าหากยังลงทุนในกองทุนหลัก อาจส่งผลกระทบต่อกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

(8) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ทำให้กองทุนมีค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสูงขึ้น อาทิ กองทุนรวมหลักเรียกเก็บค่าธรรมเนียมเพิ่มสูงขึ้นจนอาจจะส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือ ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่สูงขึ้นจากการดำเนินงานกองทุน และ/หรือมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดเพิ่มเติม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยไม่ต้องขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฏว่า มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีการลดลงในลักษณะ ดังนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการ ดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 13 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จกองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจพิจารณาเลื่อนการไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออก โดยคำสั่งไถ่ถอนที่เกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะทำรายการให้ในวันทำการถัดไป ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดได้

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนทั่วโลกไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิดเคแทม Global Sustainable Growth Equity มีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth

ชื่อSchroder International Selection Fund Global Sustainable GrowthClass & currencyClass C (USD) Acc.อายุกองทุนไม่กำหนดประเทศที่จดทะเบียนLuxembourgFund launch23 November 2010วัตถุประสงค์การลงทุนสร้างผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว ในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัททั่วโลก ซึ่งผ่านเกณฑ์มาตรฐานความยั่งยืนที่ทางผู้จัดการการลงทุนกำหนดไว้นโยบายการลงทุนกองทุนมีนโยบายบริหารแบบเชิงรุก (Active Management) และจะเน้นลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัททั่วโลก

โดยกองทุนจะถือครองหุ้นน้อยกว่า 50 บริษัท

กองทุนจะดำรงคะแนนความยั่งยืนโดยรวมมากกว่า ดัชนีที่กองทุนหลักกำหนด ซึ่งจะถูกพิจารณาตามเกณฑ์ที่ทางผู้จัดการกองทุนกำหนดขึ้น (สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติม รวมถึงดัชนีที่กองทุนหลักกำหนด ได้ในหนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ในหมวด Fund Characteristics) ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนโดยตรงใน กิจกรรม อุตสาหกรรม หรือกลุ่มของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่นอกเหนือจากที่ระบุใน หัวข้อ “Sustainability Information” บนเว็ปไซต์ของกองทุน www.schroders.com/en/lu/private-investor/gfc.

กองทุนจะลงทุนในบริษัทที่มีหลักธรรมาภิบาลที่ดี ซึ่งกำหนดเกณฑ์การให้คะแนน โดยผู้จัดการการลงทุน (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้จาก Characteristics section)

ผู้จัดการกองทุนอาจจะเข้าไปมีส่วนร่วม ในการเสนอแนะและเสนอข้อคิดเห็นในประเด็นความยั่งยืน กับบริษัทที่กองทุนลงทุนอยู่ รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับแนวทางของผู้จัดการการลงทุนในด้านความยั่งยืนและการมีส่วนร่วมกับบริษัทมีอยู่บนเว็บไซต์ www.schroders.com/en/lu/private-investor/strategic-capabilities/sustainability/disclosures

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินกว่า 1 ใน 3 ของทรัพย์สินของกองทุน ทั้งโดยตรงและโดยอ้อมในหลักทรัพย์ ประเทศ ภูมิภาค สกุลเงิน และอุตสาหกรรมอื่น ๆ รวมถึงอาจลงทุนในหน่วยลงทุน ใบสําคัญแสดงสิทธิ (warrants) ตราสารตลาดเงิน และการถือครองเงินสด

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์โดยมุ่งเน้นในการลดความเสี่ยง หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

ISIN CodeLU0557290854Bloomberg TickerSGDWDCA LXManagement CompanySchroder Investment Management (Europe) S.A.DepositaryJ.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.Websitehttps://www.schroders.comค่าธรรมเนียมของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)Management Fee0.65% Ongoing Charges0.85%ต่อปี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)

ค่าธรรมเนียมการขาย (Initial Charge) : ไม่เกิน 1.00%

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Exit charge) : ไม่มี

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth (กองทุนหลัก) มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขอื่นๆ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือ สกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินยูโร เป็นสกุลเงินอื่นใดในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีมีการเปลี่ยนแปลงโดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ความเสี่ยงของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Sustainable Growth

ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน : กองทุนอาจสูญเสียมูลค่าเนื่องจากการเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงของตลาดเกิดใหม่และตลาดชายขอบ : ตลาดเกิดใหม่ โดยเฉพาะตลาดชายขอบ มีความเสี่ยงทางด้านการเมือง ด้านกฎหมาย ด้านคู่สัญญา ด้านการปฏิบัติการ และด้านสภาพคล่องมากกว่าตลาดที่พัฒนาแล้ว

ความเสี่ยงของการลงทุนอย่างยั่งยืน : กองทุนมีการใช้เกณฑ์ด้านความยั่งยืนในการเลือกลงทุน การลงทุนแบบนี้อาจจำกัดให้กองทุนลงทุนเฉพาะบางบริษัท อุตสาหกรรมหรือกลุ่มธุรกิจ และกองทุนอาจเสียโอกาสในการลงทุนที่ไม่สอดคล้องกับเกณฑ์ด้านความยั่งยืน กองทุนอาจมีผลการดำเนินงานที่ต่ำกว่ากองทุนอื่นซึ่งไม่ได้ใช้เกณฑ์ดังกล่าวในการลงทุน เนื่องจากนักลงทุนอาจมีมุมมองที่แตกต่างกันในเรื่ององค์ประกอบที่ทำให้เกิดความยั่งยืน กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่ไม่ได้สะท้อนค่านิยมของนักลงทุนคนใด

ปัจจัยความเสี่ยงด้านความยั่งยืน: ลักษณะการลงทุนของกองทุนมีการพิจารณาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม นั่นหมายความว่ากองทุนอาจจำกัดการลงทุนเฉพาะบางบริษัท อุตสาหกรรมหรือกลุ่มธุรกิจ และกองทุนอาจเสียโอกาสในการลงทุนหรือต้องขายทิ้งการลงทุนที่ไม่สอดคล้องกับเกณฑ์ด้านความยั่งยืนกองทุนอาจมีผลการดำเนินงานที่ต่ำกองทุนอื่นซึ่งไม่ได้ใช้เกณฑ์ดังกล่าวในการลงทุน กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่ไม่ได้สะท้อนความเชื่อหรือค่านิยมของนักลงทุนคนใด

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง: ในสภาวะที่ตลาดมีสภาพคล่องต่ำ กองทุนอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์ได้เต็มมูลค่า ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดําเนินงานและอาจทําให้กองทุนเลื่อนหรือระงับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ: กระบวนการปฏิบัติงาน ซึ่งรวมถึงกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการรักษาความปลอดภัยของทรัพย์สิน อาจเกิดความผิดพลาด ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน

ความเสี่ยงด้านผลการดําเนินงาน: วัตถุประสงค์การลงทุนแสดงถึงผลลัพธ์ที่คาดหวัง แต่ไม่มีการรับประกันว่าจะสามารถบรรลุผลดังกล่าว ขึ้นอยู่กับสภาวะของตลาดและเศรษฐกิจที่อาจทําให้การบรรลุของวัตถุประสงค์ทําได้ยากขึ้น

IBOR: การเปลี่ยนแปลงของตลาดการเงินจากอัตราดอกเบี้ยให้กู้ยืมระหว่างธนาคาร (IBOR) ไปเป็นอัตราอ้างอิงทางเลือกอื่นๆ อาจส่งผลกระทบต่อการประเมินมูลค่าสินทรัพย์และทําให้ตราสารบางประเภทขาดสภาพคล่อง ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดําเนินงานของกองทุน

ความเสี่ยงด้านตราสารอนุพันธ์: กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) เพื่อบริหารพอร์ตการลงทุนให้มีประสิทธิภาพ ผลการดําเนินงานของตราสารอนุพันธ์อาจไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ซึ่งอาจสร้างความสูญเสียมากกว่าต้นทุนของอนุพันธ์และอาจส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน