Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจสหรัฐอเมริกาเทคโนโลยีคลาวด์และซอฟต์แวร์สะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

PRINCIPAL GCLOUD-A

กองทุนเปิดพรินซิเพิล โกลบอล คลาวด์ คอมพิวติ้ง

จดทะเบียนกองแม่: สหรัฐอเมริกา
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก First Trust Cloud Computing ETF รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.5% • รับเงินคืน T+4

NAV ล่าสุด

5.616

2026-07-31

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

1,337 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 7 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.961%

อันดับค่าธรรมเนียม 28 จาก 29

1 วัน

+1.82%

1 สัปดาห์

+7.92%

1 เดือน

+4.33%

3 เดือน

+27.94%

6 เดือน

+13.83%

1 ปี

-6.28%

5 ปี

สูงสุด

-5.96%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

-6.28%(-0.3762)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

6.3048

5.6703

5.0358

4.4013

3.7668

FUNDSIRI

31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	1.604%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2.14%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	1.07%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2.14%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	1.07%	0%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	6.22%	1.961%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวคือ First Trust Cloud Computing ETF (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund) ซึ่งจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq, ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนบริหารและจัดการโดย First Trust Advisors L.P.

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการแสวงหาผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index (“ดัชนีอ้างอิง”) โดยกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงการกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงได้รับการพัฒนา ดูแล และสนับสนุนโดย Nasdaq,Inc (“ผู้ให้บริการดัชนี”) โดยผู้ให้บริการดัชนีอาจใช้ดุลพินิจตามความเหมาะสมเป็นครั้งคราวเพื่อรักษาความถูกต้องและความสมบูรณ์ของดัชนี

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยใช้เงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในขณะที่กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบและยินยอมให้ดำเนินการแล้ว

2.ส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและต่างประเทศลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์, ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น

ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2.ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ การเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ ราคาตลาดลงอย่างรุนแรงที่สุดในรอบปีบัญชี หรือกรณีอื่นใดที่จะก่อความเสียหายให้แก่กองทุนโดยรวม เป็นต้น และ/หรือ กรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 10 วันทำการ กรณีที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนจำนวนมาก ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ

เงื่อนไขอื่นๆ

1.ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

2.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

3.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม

ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

ในกรณีที่อยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก อาจส่งผลให้ระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า

4.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น

5.ในกรณีที่กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทำการซื้อขายไม่เกิน 10% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก ซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทำการซื้อขายเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ดังกล่าว จำนวนหน่วยลงทุนที่ไถ่ถอนในส่วนที่เกิน 10% จะถูกนำไปทำรายการในวันทำการซื้อขายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนครั้งถัดไป (ตามข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่สามารถทำรายการได้ตามที่กองทุนหลักกำหนด) ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุน และมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ (ถ้ามี)

รายละเอียดกองทุนหลัก

กองทุน First Trust Cloud Computing ETF

ชื่อกองทุน : First Trust Cloud Computing ETF

Class : ไม่มี

ประเภท : กองทุนตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 5 กรกฎาคม 2554

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : สหรัฐอเมริกา (Stock Exchange: Nasdaq)

สกุลเงินที่ลงทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : มี

บริษัทจัดการ : First Trust Advisors L.P.

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : Bank of New York Mellon Corp

วัตถุประสงค์ในการลงทุน : กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการแสวงหาผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index

นโยบายการลงทุน : กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงการกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ได้รับการพัฒนา ดูแล และสนับสนุนโดย Nasdaq,Inc (“ผู้ให้บริการดัชนี”) โดยผู้ให้บริการดัชนีอาจใช้ดุลพินิจตามความเหมาะสมเป็นครั้งคราวเพื่อรักษาความถูกต้องและความสมบูรณ์ของดัชนี

ดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index (“ดัชนีอ้างอิง”)

ดัชนีอ้างอิงถูกออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมคลาวด์คอมพิวติ้ง ตามข้อมูลจากผู้ให้บริการดัชนี หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีจะต้องออกโดย “บริษัทคลาวด์คอมพิวติ้ง” ซึ่งจัดประเภทโดย Consumer Technology Association (“CTA”) ซึ่งเป็นบริษัทที่ประกอบธุรกิจในหนึ่งหรือหลายประเภทดังต่อไปนี้ถือว่าเป็นบริษัทคลาวด์คอมพิวติ้ง:

•Infrastructure-as-a-Service (IaaS) : บริษัทที่ให้บริการโครงสร้างพื้นฐานคลาวด์ เช่น เซิร์ฟเวอร์ ที่เก็บข้อมูล และเครือข่าย ในรูปแบบบริการตามต้องการ

•Platform-as-a-Service (PaaS) : บริษัทที่ให้บริการแพลตฟอร์มสำหรับการพัฒนาซอฟต์แวร์ เช่น virtualization, middleware และ/หรือ ระบบปฏิบัติการ ผ่านการให้บริการบนอินเทอร์เน็ต

•Software-as-a-Service (SaaS) : บริษัทที่ให้บริการซอฟต์แวร์ผ่านอินเทอร์เน็ต ทำให้องค์กรอื่นสามารถดำเนินงานโดยใช้แอปพลิเคชันดังกล่าว

ตามข้อมูลของผู้ให้บริการดัชนี หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีจะต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ด้านขนาด (size) สัดส่วนหุ้นหมุนเวียน (float) และสภาพคล่อง (liquidity) รวมทั้งต้องถูกจัดประเภทเป็น หุ้นสามัญ (common stock), หุ้นธรรมดา (ordinary share) หรือใบฝากรับฝากหลักทรัพย์ (depositary receipt) และต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์ของดัชนี (Index eligible exchange) และมีประวัติการซื้อขายในตลาดดังกล่าวแล้ว อย่างน้อยสามเดือน เพื่อให้มีสิทธิ์ถูกนำเข้าดัชนี

นอกจากนี้ เพื่อให้มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนี ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องไม่ถูกระบุโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ว่าใช้บริษัทตรวจสอบบัญชีที่ถูกคณะกรรมการกำกับดูแลการสอบบัญชีบริษัทมหาชน (PCAOB) ระบุชื่อภายใต้กฎหมาย Holding Foreign Companies Accountable Act (HFCAA) หลักทรัพย์จากผู้ออกเดียวกันจะอยู่ภายใต้เงื่อนไขตามดุลยพินิจของผู้ให้บริการดัชนีในการพิจารณาความเหมาะสมสำหรับการรวมอยู่ในดัชนี

วิธีการคำนวณคะแนนและน้ำหนักของดัชนี

ตามข้อมูลของผู้ให้บริการดัชนี ดัชนีใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักแบบปรับตามความแข็งแกร่งของธีม (modified theme strength weighted methodology) โดยใช้อ้างอิงจาก “คะแนนคลาวด์” (cloud score) ของหลักทรัพย์แต่ละตัว

การคำนวณ cloud score ขึ้นอยู่กับการที่บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดำเนินธุรกิจในหมวดหมู่ใดบ้างจาก 3 หมวดหมู่ ได้แก่ IaaS, PaaS และ/หรือ SaaS:

•หากดำเนินธุรกิจในหมวด IaaS จะได้ 3 คะแนน

•หากดำเนินธุรกิจในหมวด PaaS จะได้ 2 คะแนน

•หากดำเนินธุรกิจในหมวด SaaS จะได้ 1 คะแนน

บริษัทหนึ่งอาจดำเนินธุรกิจได้หลายหมวด ทำให้หลักทรัพย์หนึ่งตัวสามารถมี cloud score สูงสุด 6 คะแนน น้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์คำนวณโดยนำ cloud score ของหลักทรัพย์นั้นหารด้วยผลรวม cloud score ของหลักทรัพย์ทั้งหมดในดัชนี

ข้อจำกัดเพิ่มเติม ได้แก่:

•น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัว ต้องไม่เกิน 4.5% และต้องไม่ต่ำกว่า 0.25%

•และน้ำหนักของหลักทรัพย์ใด ๆ ต้องไม่เกิน 10% ของอัตราส่วนระหว่างมูลค่าหลักทรัพย์ตาม free float ของหลักทรัพย์นั้นกับมูลค่า free float มัธยฐานของหลักทรัพย์ทั้งหมดในดัชนี

กองทุนยังสามารถลงทุนในบริษัทที่มีขนาดมูลค่าตลาดแตกต่างกัน หลักทรัพย์นอกสหรัฐ และใบฝากรับฝากหลักทรัพย์ได้ และเพื่อให้สามารถเข้าถึงบริษัทจีนบางแห่งที่รวมอยู่ในดัชนีแต่ไม่สามารถลงทุนโดยตรงได้โดยนักลงทุนต่างชาติ กองทุนอาจลงทุนจำนวนมากในบริษัทเชลล์นอกจีน ที่จัดตั้งโครงสร้างที่เรียกว่า Variable Interest Entities (VIEs) เพื่อสร้างการเข้าถึงผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจของบริษัทจีนเหล่านั้น

การปรับองค์ประกอบดัชนีและผลกระทบต่อกองทุน

ดัชนีจะมีการปรับองค์ประกอบ (reconstituted) และปรับน้ำหนัก (rebalanced) เป็นรายไตรมาส โดยกองทุนจะปรับพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนีทันทีหลังจากที่มีการประกาศเปลี่ยนแปลง ทำให้กองทุนอาจมีอัตราการหมุนเวียนพอร์ตสูงขึ้น

กองทุนจะมีสัดส่วนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมตามระดับความกระจุกตัวของดัชนี โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2025 กองทุนมีสัดส่วนการลงทุนเป็นจำนวนมากในกลุ่ม เทคโนโลยีสารสนเทศแต่สัดส่วนดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงได้

การลงทุนของกองทุนจะเปลี่ยนแปลงตามดัชนี และอาจทำให้กองทุนมีสัดส่วนการลงทุนมากในประเทศหรือภาคอุตสาหกรรมที่ไม่ได้มีสัดส่วนสูง ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2025 หากกองทุนมีการลงทุนสัดส่วนมากในประเทศหรือภาคใดก็จะต้องเผชิญความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับประเทศหรือภาคอุตสาหกรรมนั้น

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Sales Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : 0.60% ต่อปี

ค่าธรรมเนียมรวม (Total Expense) : 0.60% ต่อปี

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : ISE CTA Cloud ComputingTM Index

Bloomberg ticker : SKYY

Master Fund ISIN : US33734X1928

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https: //www.ftportfolios.com/retail/etf/ETFholdings.aspx?Ticker=SKYY

ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด