PRINCIPAL GEDTECH-A

กองทุน iShares Digital Entertainment and Education UCITS ETF (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) USD กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุน โดยจะลงทุนในหุ้นทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกัน เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนสอดคล้องไปกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกเดียวกันได้ถึง 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มเป็น 35% เมื่อมีเงื่อนไขเป็นกรณีพิเศษ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG ได้จนกว่าจะถูกยกเลิกการเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

ส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและต่างประเทศลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์, ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น

ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกัน ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) รวมถึงตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ การเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ ราคาตลาดลงอย่างรุนแรงที่สุดในรอบปีบัญชี หรือกรณีอื่นใดที่จะก่อความเสียหายให้แก่กองทุนโดยรวม เป็นต้น และ/หรือ กรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 10 วันทำการ กรณีที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนจำนวนมาก ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม

ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

ในกรณีที่อยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก อาจส่งผลให้ระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า

รายละเอียดกองทุนหลัก

ชื่อกองทุน : iShares Digital Entertainment and Education UCITS ETF

Class : USD

ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 28 มิถุนายน 2565

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : ไอร์แลนด์

สกุลเงินที่ลงทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : ไม่มี

บริษัทจัดการลงทุน : BlackRock Asset Management Ireland Limited

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : State Street Custodial Services(Ireland) Limited

วัตถุประสงค์การลงทุน : กองทุนหลักลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุน โดยจะลงทุนในหุ้นทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกัน เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนสอดคล้องไปกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกเดียวกันได้ถึง 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มเป็น 35% เมื่อมีเงื่อนไขเป็นกรณีพิเศษ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG ได้จนกว่าจะถูกยกเลิกการเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง (ตามมุมมองของผู้จัดการกองทุน)

เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์ ESG ของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงิน AMF สัดส่วนขั้นต่ำของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ไม่รวมเงินสด หรือกองทุนรวมตลาดเงินที่ซื้อขายรายวัน จะต้องได้รับการจัดอันดับหรือวิเคราะห์ตามเกณฑ์ ESG ของดัชนี โดยผู้ออกต้องมาจาก 1) ตลาดที่พัฒนาแล้ว (ตามที่กำหนดโดย Index Provider) อยู่ที่ 90% และ 2) ตลาดเกิดใหม่ (ตามที่กำหนดโดย Index Provider) อยู่ที่ 75% สำหรับการใช้ FDI การวิเคราะห์ดังกล่าวจะนำไปใช้กับหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying securities) เท่านั้น จากการใช้เกณฑ์ ESG ของดัชนีมาตรฐาน การจัดอันดับด้านสิ่งแวดล้อม โดยเฉลี่ยของกองทุนจะสูงกว่าดัชนีหลัก

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมรวม ((Total Expense Ratio) : 0.40% ต่อปี

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : STOXX Global Digital Entertainment and Education Index (USD)

Bloomberg ticker : PLAY NA Equity

ISIN : IE00023EZQ82

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https: //www.ishares.com/ch/professionals/en/products/326051/ishares-digital-entertainment-and-education-ucits-etf

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง STOXX Global Digital Entertainment and Education Index

ดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education Index (ดัชนีอ้างอิง) เป็นหนึ่งในกลุ่มดัชนี STOXX Global Total Market Index (ดัชนีหลัก) ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบไปด้วยหุ้นของประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่โดย ดัชนีอ้างอิง STOXX Global Digital Entertainment and Education Index ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ที่มีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจาก Digital Entertainment และการศึกษา ซึ่งรวมถึง สื่อดิจิทัล เกมส์ การศึกษาบนโลกดิจิทัล และอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ โดยผู้จัดทำดัชนีใช้ข้อมูลที่สร้างขึ้นจากผู้วิจัยอิสระเพื่อเฟ้นหาบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องด้าน Digital Entertainment และการศึกษามากที่สุด

เกณฑ์ในการคัดเลือกของบริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง บริษัทเหล่านั้นจะต้องเกณฑ์ดังต่อไปนี้

นอกจากนี้ บริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงจะไม่รวมถึงบริษัทที่ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ ESG โดยพิจารณาจากการมีส่วนร่วมในสายงานธุรกิจ/กิจกรรม หรือกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง เช่นอาวุธ (เช่นอาวุธ หรือสัญญาทางทหาร) ยาสูบ พลังงานนิวเคลียร์ ถ่านหิน น้ำมันและก๊าซ ผู้จัดทำดัชนีจะกำหนดการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ถูกจำกัด ซึ่งอาจขึ้นอยู่กับเปอร์เซ็นต์ของรายได้หรือเกณฑ์รายได้รวม หรือการมีส่วนเกี่ยวข้องในกิจกรรมที่ถูกจำกัดโดยไม่คำนึงถึงจำนวนรายได้ ทั้งนี้ดัชนีอ้างอิงจะไม่มีสัดส่วนในบริษัทที่มีส่วนร่วมในข้อขัดแย้งด้าน ESG ที่รุนแรง หรือมีความเสี่ยงในการจัดการด้าน ESG โดยจะไม่รวมบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามบรรทัดฐานและหลักสากลที่เกี่ยวข้องกับ ESG

บริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงจะต้องเป็นบริษัทที่มีเกณฑ์อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

ดัชนีอ้างอิงจะรวมถึงหุ้นขนาดเล็ก กลาง ใหญ่ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีหลัก แต่ในการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) แต่ละครั้ง ส่วนประกอบของดัชนีทั้งหมดจะถูกถ่วงน้ำหนักตามน้ำหนักที่เท่ากัน ซึ่งจะช่วยขจัดการมีอิทธิพลของขนาดของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดในแต่ละองค์ประกอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งหมายความว่า ในการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) แต่ละครั้ง ดัชนีอ้างอิงจะมีการถ่วงน้ำหนักที่มากขึ้นในหลักทรัพย์ที่มีขนาดเล็ก และขนาดกลางเมื่อเทียบกับดัชนีหลัก ดัชนีอ้างอิงจะมีการปรับถ่วงน้ำหนักที่เท่ากันและปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) เป็นประจำทุกเดือนมิถุนายนของทุกปี บริษัทที่ไม่ได้อยู่ในดัชนีหลักจะถูกตัดออกจากดัชนีอ้างอิงในช่วงการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) นอกจากนี้หากบริษัทใดที่มีประเด็นความขัดแย้งทางด้าน ESG หรือมีความเสี่ยงทางด้าน ESG จะถูกคัดออกในรายไตรมาส โดยจะไม่มีการแทนที่ด้วยบริษัทใหม่ในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตามดัชนีอ้างอิงมีเป้าหมายประกอบไปด้วยบริษัทขั้นต่ำ 80 บริษัท ดังนั้น ณ ช่วงที่ปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) หากกระบวนการคัดกรองหลักทรัพย์ข้างต้นส่งผลให้มีดัชนีอ้างอิงมีบริษัทน้อยกว่า 80 บริษัท เปอร์เซนต์ของเกณฑ์ด้านรายได้ที่อย่างน้อย 50% ของรายได้ต่อปี มาจากภาคส่วนที่เกี่ยวข้องกับธีม Digital Entertainment จะถูกปรับลดลง ตามวิธีการของผู้จัดทำดัชนี จนทำให้ดัชนีอ้างอิงประกอบไปด้วยบริษัททั้งหมด 80 บริษัท

ดัชนีหลักเป็นดัชนีที่ประกอบไปด้วยหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก ดัชนีหลัก จะคำนวณโดยถ่วงน้ำหนักมูลค่าตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหลักทรัพย์รายย่อย (Free Float Market Capitalization Weight) คือมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบ Free Float ที่ถ่วงน้ำหนักและปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) รายไตรมาส ทั้งนี้ สามารถดูข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีมาตรฐาน (Benchmark Index) และดัชนีหลัก (Parent Index) รวมถึงส่วนประกอบของดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.stoxx.com/indices.

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงด้านการลงทุน (Investment Risk)

ผลการดำเนินงานในอดีตไม่สามารถชี้วัดผลการดำเนินงานในอนาคต ราคาหุ้นและรายได้จากหุ้นอาจลดลงหรือเพิ่มขึ้น และผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินลงทุนกลับมาทั้งหมด ไม่สามารถรับประกันได้ว่ากองทุนจะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน หรือผู้ลงทุนจะได้รับเงินลงทุนคืนเต็มจำนวน การคืนทุนและรายได้ของแต่ละกองทุนจะขึ้นอยู่กับการแข็งค่าของเงินทุนและรายได้ของหลักทรัพย์ที่ถืออยู่หักค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้น ดังนั้น ผลตอบแทนของกองทุนอาจมีความผันผวนตามการเปลี่ยนแปลงของการแข็งค่าของเงินทุนหรือรายได้ดังกล่าว

ความเสี่ยงด้านตลาด (Market Risk)

ความเสี่ยงด้านตลาดคือความเสี่ยงของตลาดใดตลาดหนึ่งหรือหลายตลาดที่กองทุนลงทุนมีมูลค่าลดลง รวมถึงความเป็นไปได้ที่ตลาดจะปรับตัวลงอย่างรวดเร็วและไม่อาจคาดเดาได้ มูลค่าของหลักทรัพย์หรือสินทรัพย์อื่นอาจลดลงเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของสภาวะตลาดโดยทั่วไป แนวโน้มทางเศรษฐกิจหรือเหตุการณ์ที่ไม่เกี่ยวกับโดยเฉพาะกับผู้ออกหลักทรัพย์ หรือปัจจัยที่ส่งผลกระทบกับผู้ออกหลักทรัพย์ การแลกเปลี่ยน ประเทศ กลุ่มประทศ ภูมิภาค ตลาด อุตสาหกรรม ภาคส่วน หรือประเภทสินทรัพย์ เหตุกรณ์ระดับท้องถิ่น/ภูมิภาค/ระดับโลก เช่น สงคราม การก่อการร้าย การแพร่กระจายของโรคติดต่อหรือปัญหาด้านสาธารณสุข ภาวะถดถอย หรือเหตุการณ์อื่น ๆ อาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อกองทุนและการลงทุน และอาจส่งผลให้มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลง

ความเสี่ยงจากการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management)

กองทุนไม่ได้บริหารจัดการแบบเชิงรุกและอาจได้รับผลกระทบจากการปรับตัวลงในกลุ่มตลาดที่เกี่ยวข้องกับดัชนีเกณฑ์มาตรฐานที่เกี่ยวข้อง กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในหรือเป็นตัวแทนของดัชนีเกณฑ์มาตรฐานและกองทุนจะไม่พยายามป้องกันไม่ว่าจะภายใต้สภาวะตลาดใด ๆ รวมถึงสถานะการณ์ที่ตลาดปรับตัวลง

ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด