PRINCIPAL JEQ-A

กองทุนหลักจะพิจารณาถือครองหุ้นของบริษัทญี่ปุ่นประมาณ 60–100 บริษัท ซึ่งคัดเลือกจากทุกกลุ่มอุตสาหกรรมและทุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (market capitalization) โดยผู้จัดการกองทุนจะใช้ดุลยพินิจร่วมกับการพิจารณาคำแนะนำด้านการลงทุนจากที่ปรึกษาการลงทุน ในการคัดเลือกบริษัทที่เห็นว่ามีการประเมินมูลค่าต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง (Intrinsic Value) อย่างมีนัยสำคัญ (เช่น เป้าหมายเชิงกลยุทธ์ของบริษัทควบคู่กับประมาณการทางการเงิน) ซึ่งมูลค่าที่แท้จริงดังกล่าวคำนวณจากปัจจัยพื้นฐานเฉพาะของแต่ละบริษัท (เช่น ตัวชี้วัดทางการเงินจากรายงานประจำปี) โดยให้ความสำคัญกับความสามารถที่แท้จริงของบริษัทในการสร้างกระแสเงินสดในอนาคตเป็นหลัก (Forward-looking Basis)

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 60 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ในหุ้นของบริษัทที่มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ในหุ้นของบริษัทที่ไม่ได้มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น รวมถึงใบหุ้น ตราสารแสดงสิทธิในการเข้าร่วมและรับเงินปันผล ตราสารหนี้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิที่เกี่ยวข้องกับหุ้น (Equity Warrants) ของผู้ออกตราสารที่ไม่ได้มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น

ทั้งนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) รวมถึงตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities)

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน DWS Concept Nissay Japan Value Equity ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าว ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญ หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือค่าใช้จ่าย หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องหรือใกล้เคียงกับกองทุน DWS Concept Nissay Japan Value Equity โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 15 วัน ก่อนที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่น อย่างไรก็ตามหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจยกเลิกกองทุน หรือดำเนินการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนก็ได้

ในกรณีที่กองทุนหลัก มีการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนต่างประเทศดังกล่าว เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดพรินซิเพิล เจแปนนิส อิควิตี้ ดังนี้

เงื่อนไขอื่นๆ

ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) ซึ่งจะส่งผลให้ net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือก และ/หรือ เตรียมการลงทุน และ/หรือ เลิกกองทุนดังกล่าว

รายละเอียดกองทุนหลัก

ชื่อกองทุน : DWS Concept Nissay Japan Value Equity

Share Class : JPY XC

กลยุทธ์การลงทุน : Active Management

ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 29 สิงหาคม 2567

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : ลักเซมเบอร์ก

สกุลเงินที่ลงทุน : JPY

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : ไม่จ่าย

บริษัทจัดการลงทุน : DWS Investment S.A.

ที่ปรึกษาการลงทุน : Nissay Asset Management Corporation

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Custodian) : State Street Bank International GmbH

หน่วยงานที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และซื้อขายหลักทรัพย์ : Commission de Surveillance du Secteur Financier

วัตถุประสงค์ในการลงทุน : วัตถุประสงค์ของกองทุน DWS Concept Nissay Japan Value Equity คือ การสร้างผลการดำเนินงานให้สูงกว่าดัชนีชี้วัดผลการดำเนินงาน (Performance Benchmark) คือ TOPIX (net) total return index โดยคำนึงถึงโอกาสและความเสี่ยงของตลาดหุ้นญี่ปุ่น อย่างไรก็ตาม กองทุนไม่ได้รับประกันว่าจะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว

นโยบายการลงทุน : กองทุนจะพิจารณาถือครองหุ้นของบริษัทญี่ปุ่นประมาณ 60–100 บริษัท ซึ่งคัดเลือกจากทุกกลุ่มอุตสาหกรรมและทุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (market capitalization) โดยผู้จัดการกองทุนจะใช้ดุลยพินิจร่วมกับการพิจารณาคำแนะนำด้านการลงทุนจากที่ปรึกษาการลงทุน ในการคัดเลือกบริษัทที่เห็นว่ามีการประเมินมูลค่าต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง (Intrinsic Value) อย่างมีนัยสำคัญ (เช่น เป้าหมายเชิงกลยุทธ์ของบริษัทควบคู่กับประมาณการทางการเงิน) ซึ่งมูลค่าที่แท้จริงดังกล่าวคำนวณจากปัจจัยพื้นฐานเฉพาะของแต่ละบริษัท (เช่น ตัวชี้วัดทางการเงินจากรายงานประจำปี) โดยให้ความสำคัญกับความสามารถที่แท้จริงของบริษัทในการสร้างกระแสเงินสดในอนาคตเป็นหลัก (Forward-looking Basis)

กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 60 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ในหุ้นของบริษัทที่มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนในหุ้นของบริษัทที่ไม่ได้มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น รวมถึงใบหุ้น ตราสารแสดงสิทธิในการเข้าร่วมและรับเงินปันผล ตราสารหนี้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิที่เกี่ยวข้องกับหุ้น (Equity Warrants) ของผู้ออกตราสารที่ไม่ได้มีสำนักงานจดทะเบียนอยู่ในประเทศญี่ปุ่น

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ ในหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนเป็นดอกเบี้ย ซึ่งไม่รวมถึงตราสารหนี้แปลงสภาพและ warrant-linked bond

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิใน use of proceed bonds

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (Contingent Convertibles)

กองทุนอาจลงทุนได้สูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิในบริษัทจัดตั้งเพื่อการเข้าซื้อกิจการโดยเฉพาะ (Special Purpose Acquisition Companies: SPACs) โดย SPACs คือบริษัทที่ระดมทุนผ่านการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO) และถูกจัดตั้งขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์เพียงเพื่อเข้าซื้อและควบรวมกิจการกับบริษัทที่มีอยู่แล้วเท่านั้น

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Subscription fee) ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) ไม่เกิน 0.35% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าบริการ (Service fee) ไม่มี

ค่าภาษีสมาชิก (Taxe d’abonnement) 0.05% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ดัชนีชี้วัดผลการดำเนินงาน (Performance Benchmark) : TOPIX (net) total return index

Bloomberg ticker : DWCNJXC LX

Master Fund ISIN : LU2838977887

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https: //funds.dws.com/en-lu/equity-funds/lu2838977887-dws-concept-nissay-japan-value-equity-jpy-xc/