PRINCIPAL VNEI-EX

กองทุนหลักมีนโยบายที่จะสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี VN30 Total Return Index (ดัชนีอ้างอิง) โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Investing) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนที่กำหนดไว้ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบหลักทรัพย์ของดัชนีอ้างอิง กองทุนจะปรับสัดส่วนและโครงสร้างการลงทุนของพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับองค์ประกอบและน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงดังกล่าว โดยมีเป้าหมายให้ผลการดำเนินงานของกองทุนสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงมากที่สุด

ทั้งนี้ กองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต สินค้าโภคภัณฑ์ ตามดุลยพินิจของ บลจ. รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่น ๆ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และทิศทางของค่าเงินหรืออัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงได้ อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และ/หรือลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)

กองทุนอาจกู้ยืมเงิน หรือทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

รายละเอียดการดำเนินการ

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

สรุปสาระสาคัญของกองทุน DCVFMVN30 ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน

DCVFMVN30 ETF

ประเภท

กองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่มีกลยุทธ์แบบ Passive Management

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

Ho Chi Minh Stock Exchange (HOSE) ประเทศเวียดนาม ซึ่งเป็นตลาดหลักทรัพย์ที่อยู่ในเครือของตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม (VNX) ที่เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

The State Securities Commission of Vietnam ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

ชนิดหน่วยลงทุนไม่มีอายุโครงการ

ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน

18 กันยายน 2557

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง

ประเทศเวียดนาม

สกุลเงินของกองทุน

VND

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล

ไม่มี

บริษัทจัดการลงทุน

Dragon Capital Vietfund Management Joint Stock Company (DCVFM)

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)

Standard Chartered Bank (Vietnam)

วัตถุประสงค์ในการลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี VN30 Total Return Index โดยอ้างอิงตามวิธีการคำนวณผลตอบแทนรวม (Total Return Methodology)

นโยบายการลงทุน

กองทุนดำเนินนโยบายการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Investment Strategy) เพื่อให้บรรลุตามวัตถุประสงค์การลงทุนที่กำหนดไว้ โดยเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบหลักทรัพย์ของดัชนีอ้างอิง กองทุนจะปรับสัดส่วนพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ทั้งในด้านโครงสร้างและการจัดสรรสินทรัพย์

กองทุนมีเป้าหมายที่จะสร้างผลการดำเนินงานให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงมากที่สุด และจะไม่ดำเนินกลยุทธ์การป้องกันความเสี่ยงในช่วงที่ตลาดปรับตัวลดลง หรือดำเนินการขายทำกำไรในกรณีที่เห็นว่าระดับราคาหลักทรัพย์อยู่ในระดับสูง

การลงทุนแบบเชิงรับมีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยลดต้นทุนในการบริหารจัดการ และให้สามารถจำลองผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น โดยกองทุนจะมีอัตราการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนต่ำกว่ากองทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรุก (Active Investment Strategy)

ดัชนี VN30 Total Return Index (ดัชนีอ้างอิง) จัดทำและบริหารโดยตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (Ho Chi Minh City Stock Exchange: HOSE) ซึ่งประกอบด้วยบริษัทจดทะเบียนจำนวน 30 บริษัทในตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดและสภาพคล่องสูงสุด และเป็นไปตามหลักเกณฑ์คุณสมบัติและเงื่อนไขการคัดเลือกที่กำหนดไว้สำหรับการนำเข้าคำนวณในดัชนี ซึ่งคำนวณตามวิธีผลตอบแทนรวม (Total Return Methodology) สะท้อนการเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์และมูลค่าเงินปันผลของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge)

ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Charge)

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)

ค่าธรรมเนียมรวม (Total Fund Expense)

Performance Fee

ไม่มี

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : ดัชนี VN30 Total Return Index

Bloomberg ticker : E1VFVN30

ISIN : VN0E1VFVN306

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่: https://www.dragoncapital.com.vn/individual/product/a0eJ2000001X9zhIAC/vn30#documents

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับ ดัชนี VN30 Total Return Index

ขนาดของบริษัท (Market Capitalization) : ต้องมาจากบริษัทที่มีมูลค่าตลาด สูงที่สุดในตลาดเวียดนาม โดยวัดจากราคาหุ้นคูณกับจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัท มูลค่าตลาดของบริษัทต้องเป็น 80% ของมูลค่าตลาดรวมของทุกหุ้นในตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม

สภาพคล่อง (Liquidity) : บริษัทต้องมีสภาพคล่องสูง ซึ่งวัดจากมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา เงื่อนไขสำคัญอีกประการคือจำนวนวันทำการซื้อขาย โดยหุ้นต้องมีการซื้อขายอย่างต่อเนื่องไม่น้อยกว่า 80% ของจำนวนวันทำการตลาดในช่วงเวลาที่พิจารณา

Free-float (จำนวนหุ้นที่สามารถซื้อขายได้ในตลาด) : บริษัทที่มีหุ้น Free-float ต่ำกว่า 5% จะไม่ถูกพิจารณาเข้าสู่ดัชนี Free-float คือนับเฉพาะหุ้นที่สามารถซื้อขายในตลาดได้จริง โดยไม่นับหุ้นที่ถือโดยผู้ถือหุ้นหลัก (เช่น หุ้นของผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ไม่หมุนเวียนในตลาด)

ประเภทของหุ้น (Type of Shares) : ดัชนี VN30 Total Return Index จะเลือกเฉพาะหุ้นสามัญ (Common Shares) เท่านั้น หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Shares) จะไม่ถูกนำมาพิจารณา

ข้อกำหนดด้านการเงิน : บริษัทต้องมีฐานะการเงินที่มั่นคง โดยต้องไม่อยู่ในสถานะที่มีการเตือนด้านการเงินจากตลาดหลักทรัพย์ เช่น ไม่อยู่ในรายชื่อบริษัทที่ถูกระงับการซื้อขาย หรืออยู่ในรายการเฝ้าระวังพิเศษ

ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ หากข้อมูลที่มีการแก้ไขไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะทำการแก้ไขข้อมูลและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และเว็บไซด์ของบริษัทจัดการ