Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดทั่วโลก (ทั่วไป)ทั่วโลกแบบกระจายทุกภูมิภาคจริงสะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

SCBGEQA

กองทุนเปิดไทยพาณิชย์โกลบอล อิควิตี้

จดทะเบียนกองแม่: ไอร์แลนด์
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก Veritas Global Focus รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 0.5% • รับเงินคืน T+6

NAV ล่าสุด

19.4661

2026-07-30

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

137 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.72%

อันดับค่าธรรมเนียม 29 จาก 60

1 วัน

+1.94%

1 สัปดาห์

+3.48%

1 เดือน

+3.92%

3 เดือน

+5.76%

6 เดือน

-0.04%

1 ปี

+0.01%

5 ปี

สูงสุด

-2.39%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+0.01%(+0.0023)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

20.4929

19.5822

18.6716

17.7609

16.8502

FUNDSIRI

30 ก.ค. 6830 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	1.61%	1.61%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	0.54%	0.54%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	0.54%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	0.54%	0.54%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	0.54%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	1%	1%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	2.94%	1.72%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) ได้แก่ กองทุน Veritas Global Focus (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (share class) “C share class” ใน class ที่ลงทุนด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) โดยเป็นกองทุนที่จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้ UCITS กองทุนบริหารจัดการโดย Veritas Asset Management กองทุนดังกล่าวมีนโยบายเน้นลงทุนในหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ทั้งนี้กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพพร้อมกับตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงกับราคาหุ้นซึ่งจะเป็นอัตราดอกเบี้ยคงที่และ/หรือลอยตัว และได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาหรือการผูกมัดใด ๆ ที่เป็นการก่อหนี้ (Leveraged note) นอกจากนี้กองทุนหลักอาจจะลงทุนในเงินฝาก ตราสารหนี้หรือตราสารทางการเงินอื่น ๆ ทั้งภาครัฐและเอกชน แต่กองทุนจะไม่ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารการลงทุนประเภท CIS โดยกองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในส่วนที่เหลือจากการลงทุนบริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุน ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ รวมถึงอาจมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) ได้ เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์/ตัวแปรอ้างอิงที่กองทุนลงทุนและกองทุนเปิดไทยพาณิชย์โกลบอล อิควิตี้อาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน เช่น ในบางขณะผู้จัดการกองทุนอาจปรับลดสัดส่วนการลงทุนในตราสาร/หลักทรัพย์ (Asset allocation) และเพิ่มการลงทุนในสัญญาชื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับตราสาร/หลักทรัพย์นั้น เพื่อเป็นการลดต้นทุนหรือค่าใช้จ่ายในการลงทุนของกองทุน ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ รวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนหลักอาจลงทุนหรือมีไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และกองทุนเปิดไทยพาณิชย์โกลบอล อิควิตี้ จะลงทุนหรือมีไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินต่างประเทศที่กองทุนถืออยู่เทียบกับสกุลเงินบาท ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) อนึ่ง กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุน แต่ต่อมามีการเปลี่ยนแปลงเป็น non – investment grade หรือ unlisted securities เท่านั้น

ในกรณีสถานการณ์ปกติ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศ ซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียน

2.30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่าง ๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ และ/หรือกรณีที่วงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว และ/หรือในช่วงระหว่างรอการอนุมัติการเพิ่ิมวงเงินลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือกรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร ส่งผลให้กองทุนอาจไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ทันที หรืออาจจำเป็นต้องชะลอการลงทุนในต่างประเทศเป็นการชั่วคราว ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการตามข้างต้นได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ ในโครงการตามประกาศต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อนึ่ง หากในกรณีที่การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศหรือ กองทุน Veritas Global Focus (USD C Class) นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ ดังกล่าวข้างต้น และ/หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน เป็นต้น กล่าวคือ ในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก (Master fund) และ/หรือบริษัทจัดการ อย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศ หรือกองทุนหลัก (Master Fund) จากกองทุน Veritas Global Focus (USD C Class) เป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิดไทยพาณิชย์โกลบอล อิควิตี้ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าวไม่น้อยกว่า 15 วัน

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฏว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทุนปลายทางดังกล่าวเป็นกองทุนต่างประเทศที่ไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนรวมดัชนีหรือกองทุนรวมอีทีเอฟ

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

อนึ่งในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนจึงอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น อย่างไรก็ตามหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมได้

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน Veritas Global Focus (USD C Class) (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : รายละเอียดของกองทุน Veritas Global Focus (USD C Class) เป็นกองทุนย่อย (Sub-fund) ภายใต้ Umbrella type ชื่อกองทุน Veritas Fund plc ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) ข้อมูล ณ วันที่ 29 มิถุนายน 2555)

ชื่อกองทุนVeritas Global Focus(USD C Class)

โครงสร้างกองทุนเป็นกองทุนย่อย (Sub-fund) กองทุนหนึ่งภายใต้ Umbrella type ชื่อกองทุน Veritas Fund plcและอยู่ภายใต้ UCITS ซึ่งมีการแบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายเป็น ชนิดหน่วยลงทุน (Share Classes) A B C D โดยแต่ละ Share class จะมีความแตกต่างกันในเรื่องของค่าธรรมเนียมการจัดการ การลงทุนขั้นต่ำและการถือครองขั้นต่ำ รวมทั้งมีการแบ่งสกุลเงินในการลงทุน 3 สกุล ได้แก่ Sterling US Dollar และ EUROนโยบายการลงทุนเน้นลงทุนในหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ทั้งนี้กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพพร้อมกับตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงกับราคาหุ้นซึ่งจะเป็นอัตราดอกเบี้ยคงที่และ/หรือลอยตัว และได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade)แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาหรือการผูกมัดใด ๆ ที่เป็นการก่อหนี้ (Leveraged note) นอกจากนี้กองทุนหลักอาจจะลงทุนในเงินฝาก ตราสารหนี้หรือตราสารทางการเงินอื่น ๆ ทั้งภาครัฐและเอกชน แต่กองทุนจะไม่ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารการลงทุนประเภท CISวันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุนวันที่ 31 กรกฎาคม 2544

อายุกองทุนไม่กำหนดอายุโครงการ

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (US$)

ผู้จัดการกองทุน (Manager)Veritas Asset Management (UK) Limited

ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian)HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited

ผู้สนับสนุน (Sponsor)A&L Listing Limited

ผู้ดำเนินการ(Administrator)HSBC Securities Services (Ireland) Limited

ที่ปรึกษาด้านกฎหมาย (Legal Advisers)A&L Goodbody

ผู้สอบบัญชี

(Registered Auditors)

PricewaterhouseCoopers

SedolB3RMVW8 IEISINIE00B3RMVW88

Bloomberg CodeVERGLAU ID Equity

Benchmark Bloomberg TickerNDDUWI

นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผล

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันเว้นวันเสาร์และวันอาทิตย์ที่ธนาคารและตลาดหลักทรัพย์ในดับลิน ลอนดอน และนิวยอร์คเปิดทำการ

ตัวชี้วัดผลการดำเนินงานของกองทุน (Benchmark)MSCI World Index net dividend reinvested USD

เว็บไซต์ (website)

www.veritas-asset.com

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก*

(ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian’s Fee)ไม่เกิน 0.05

ค่าธรรมเนียมการจัดการ(Management Fee)0.75

ค่าธรรมเนียมการดำเนินการ(Administrator’s Fee)ไม่เกิน 0.12

* อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนได้ ทั้งนี้ หากการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงดังกล่าวส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงอัตราการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ ภายใน 60 วันก่อนการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในอัตราใหม่

** ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

สรุปสาระสำคัญเกี่ยวกับดัชนี MSCI World Index net dividend reinvested USD

-ดัชนี MSCI World Index net dividend reinvested USD ถูกพัฒนาขึ้นเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2512 โดย Morgan Stanley Capital International (MSCI) ซึ่งเป็นสถาบันการเงินที่จัดทำดัชนีที่เป็นที่รู้จักกันดีทั่วโลก

-เป็นดัชนีการกระจายของผู้ถือหุ้นรายย่อยคำนวนโดยการถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาด (free float-adjusted market capitalization weighted index) ซึ่งออกแบบเพื่อวัดผลการดำเนินงานของตลาดหุ้นในประเทศที่พัฒนาแล้ว 24 ประเทศ

ข้อจำกัดที่สำคัญของกองทุนหลัก

1.การลงทุนของกองทุนจะจำกัดให้ลงทุนใน :

-หลักทรัพย์ที่โอนได้และตราสารตลาดเงินซึ่งได้รับอนุญาตให้มีการซื้อขายอย่างเป็นทางการได้ในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสมาชิกภาพยุโรปหรือนอกประเทศสมาชิกภาพยุโรป หรืออาจซื้อขายกันในตลาดที่มีการกำกับดูแล และมีการดำเนินการที่สม่ำเสมอรวมถึงเป็นที่รู้จักและเปิดเผยต่อสาธารณะทั้งในประเทศสมาชิกภาพยุโรปหรือนอกประเทศสมาชิกภาพยุโรป

-หลักทรัพย์ที่โอนได้ที่เพิ่งออกเป็นเวลาไม่นานซึ่งจะได้รับการยอมรับให้มีการซื้อขายอย่างเป็นทางการได้ในตลาดหลักทรัพย์หรือในตลาดอื่นตามที่ระบุไว้ข้างต้นภายในหนึ่งปี

-ตราสารตลาดเงินตามคำนิยามในประกาศของธนาคารกลาง (Central Bank Notices) ยกเว้นที่ซื้อขายกันในตลาดที่มีการกำกับดูแล

-หน่วยของ UCITS

-หน่วยของ non-UCITS ตามที่ระบุในคำแนะนำของธนาคารกลาง 2/03 (Central Bank’s Guidance Note 2/03)

-เงินฝากกับสถาบันการเงินตามประกาศธนาคารกลาง

-ตราสารอนุพันธ์ตามประกาศธนาคารกลาง

2.กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้และตราสารตลาดเงิน

3.กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ที่เพิ่งออกเป็นระยะเวลาไม่นาน ซึ่งมีการซื้อขายอย่างเป็นทางการได้ในตลาดหลักทรัพย์หรือในตลาดอื่นตามที่กฏหมายที่เกี่ยวข้องกำหนดภายใน 1 ปี

4.กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้หรือตราสารตลาดเงินซึ่งออกโดยผู้ออกรายเดียวกัน โดยมีเงื่อนไขว่ามูลค่ารวมของหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้และตราสารตลาดเงินซึ่งผู้ออกถือครองเอาไว้ในแต่ละประเภทที่ลงทุนไว้เกินร้อยละ 5 นั้นต้องไม่เกินกว่าร้อยละ 40 ของมูลค่ารวมของหลักทรัพย์นั้น ๆ

5.ข้อจำกัดการลงทุนตามข้อ 4 อาจเพิ่มสูงถึงร้อยละ 25 ได้หากกรณีที่ตราสารหนี้ออกโดยสถาบันการเงินที่มีสำนักงานจดทะเบียนในประเทศสมาชิกภาพยุโรปและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลเป็นพิเศษตามกฎหมายซึ่งถูกกำหนดเพื่อปกป้องผู้ถือตราสารหนี้ หากกองทุนลงทุนเกินร้อยละ 5 ของทรัพย์สินสุทธิของตนในตราสารหนี้เหล่านั้นซึ่งออกโดยผู้ออกรายเดียว มูลค่ารวมของการลงทุนต้องไม่เกินกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

6.ข้อจำกัดการลงทุนตามข้อ 4 อาจเพิ่มสูงถึงร้อยละ 35 ได้หากหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้และตราสารตลาดเงินซึ่งออกหรือค้ำประกันโดยประเทศสมาชิกภาพยุโรป หน่วยงานในท้องถิ่นที่เป็นประเทศนอกสมาชิกภาพยุโรป หรือหน่วยงานระหว่างประเทศที่ประเทศสมาชิกภาพยุโรปหนึ่งประเทศหรือมากกว่าหนึ่งประเทศเป็นสมาชิกอยู่นั้น

7.กองทุนไม่อาจลงทุนเกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินสุทธิในเงินฝากในสถาบันการเงินแห่งเดียวกัน เว้นแต่

-สถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตใน EEA (European Union Member States) ได้แก่

นอร์เวย์ ไอซ์แลนด์ ลิคเต็นสไตล์

-สถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตภายในประเทศสนธิสัญญา (Signatory state) ยกเว้นประเทศสมาชิก EEA ตามข้อตกลง Basle Capital Convergence Agreement of July 1988 ได้แก่ สวิตเซอร์แลนด์ ญี่ปุ่น แคนาดา สหรัฐอเมริกา

-สถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตใน Jersey, Guernsey, the Isle of Man ออสเตรเลีย

หรือนิวซีแลนด์

วัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มสภาพคล่องซึ่งจะไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มสูงถึงร้อยละ 20 ทรัพย์สินสุทธิได้ในกรณีที่การฝากเงินกระทำโดยผู้ดูแลผลประโยชน์

8.ลงทุนในธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่เกินร้อยละ 5 ของทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มสูงถึงร้อยละ 10 ได้ในกรณีที่สถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตใน EEA สถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตภายในประเทศสนธิสัญญา เว้นแต่ประเทศสมาชิก EEA ตามข้อตกลง Basle Capital Convergence Agreement of July 1988 หรือสถาบันการเงินซึ่งได้รับอนุญาตใน Jersey, Guernsey, the Isle of Man, ออสเตรเลีย หรือนิวซีแลนด์

9.อาจลงทุนได้สูงถึงร้อยละ 100 ของทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้และตราสารตลาดเงินประเภทต่างๆ ซึ่งออกหรือค้ำประกันโดยประเทศสมาชิกภาพยุโรปใดๆ หน่วยงานท้องถิ่นของ ตน ประเทศนอกสมาชิกภาพยุโรป หรือหน่วยงานระหว่างประเทศที่ประเทศสมาชิกภาพยุโรปหนึ่งประเทศหรือมากกว่านั้นเป็นสมาชิก ดังต่อไปนี้

•OECD Governments

•Government of Brazil

•Government of India

•Government of Singapore

•European Investment Bank

•European Bank for Reconstruction and Development

•International Finance Corporation

•International Monetary Fund

•Euratom

•The Asian Development Bank

•European Central Bank

•Council of Europe

•Eurofima

•African Development Bank

•International Bank for Reconstruction and Development (The World Bank)

•The Inter American Development Bank

•European Union

•Federal National Mortgage Association (Fannie Mae)

•Federal Home Loan Mortgage Corporation (Freddie Mac)

•Government National Mortgage Association (Ginnie Mae)

•Student Loan Marketing Association (Sallie Mae)

•Federal Home Loan Bank

•Federal Farm Credit Bank

•Tennessee Valley Authority

•Straight-A Funding LLC

ซึ่งกองทุนต้องถือหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันอย่างน้อย 6 ประเภท ร่วมกับหลักทรัพย์ใดๆ ไม่เกิน

ร้อยละ 30 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

10.บริษัทจัดการอาจลงทุนในตราสารการลงทุนประเภท CIS ได้ ทั้งนี้ อาจไม่ได้มีสิทธิออกเสียง ใดๆ ซึ่งจะทำให้สามารถมีอำนาจบริหารจัดการเหนือกว่าผู้ออกหลักทรัพย์

11.กองทุนอาจมีไว้ได้ไม่เกิน

-ร้อยละ 10 ของหุ้นที่ไม่มีสิทธิออกเสียงจากผู้ออกรายเดียว

-ร้อยละ 10 ของตราสารหนี้จากผู้ออกรายเดียว

-ร้อยละ 25 ของหน่วยของตราสารการลงทุนประเภท CIS จากผู้ออกรายเดียว

-ร้อยละ 10 ของตราสารตลาดเงินจากผู้ออกรายเดียว

ทั้งนี้ ตราสารหนี้/หน่วยของตราสารการลงทุนประเภท CIS และตราสารตลาดเงินข้างต้นอาจ ไม่ต้องพิจารณาถึงเวลาของได้รับตราสาร หากในเวลาดังกล่าวจำนวนของตราสารหนี้ ตราสารตลาดเงินหรือจำนวนสุทธิของหลักทรัพย์ที่ออกไม่สามารถนำมาคำนวณได้

12.หากมีการเกินสัดส่วนตามที่ได้กำหนดไว้อันเนื่องมาจากสิ่งที่นอกเหนือการควบคุมของกองทุนหรืออันเนื่องมาจากการใช้สิทธิในการจองซื้อ กองทุนต้องแก้ไขเริ่องดังกล่าว

13.กองทุนอาจถือครองสินทรัพย์เพื่อเพิ่มสภาพคล่องได้

14.การลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (FDI)

-การลงทุนของกองทุนในตราสารอนุพันธ์ตามที่ระบุในประกาศของ UCITS ซึ่งออกโดยธนาคารกลาง ต้องไม่เกินมูลค่าสินทรัพย์สุทธิทั้งหมด

-การลงทุนในสินทรัพย์อ้างอิงของตราสารอนุพันธ์ รวมถึงตราสารอนุพันธ์ที่แฝงในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้หรือตราสารตลาดเงิน เมื่อรวมกันจากการลงทุนโดยตรง ต้องไม่เกินสัดส่วนการลงทุนที่ระบุไว้ในประกาศของ UCITS แต่เงื่อนไขนี้ไม่บังคับใช้ในกรณีดัชนีอ้างอิงกับตราสารอนุพันธ์ โดยมีเงื่อนไขว่าดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีซึ่งเป็นไปตามเกณฑ์ซึ่งกำหนดไว้ในประกาศ ของ UCITS

-กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ที่ซื้อขายกันนอกศูนย์ซื้อขายตราสารอนุพันธ์ โดยมีเงื่อนไขว่าคู่สัญญาต้องเป็นสถาบันที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่มีศักยภาพและได้รับอนุมัติโดยธนาคารกลาง

-การลงทุนในตราสารอนุพันธ์อยู่ภายใต้เงื่อนไขและข้อจำกัดที่กำหนดโดยธนาคารกลาง

ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงทั่วไป

ราคาหน่วยลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนอาจลดลงหรือเพิ่มขึ้นได้และผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินที่ลงทุนไป นอกจากนั้นปัจจัยด้านตลาด การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจเป็นสาเหตุให้มูลค่าหน่วยลงทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลงได้

ผู้ที่สนใจจะซื้อหน่วยลงทุนควรตระหนักถึง ข้อกำหนดทางกฎหมายของประเทศตนเองเกี่ยวกับการซื้อหน่วยลงทุน ข้อจำกัดในเรื่องการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศซึ่งอาจนำมาใช้บังคับได้ รวมถึงผลตอบแทนและผลกระทบทางด้านภาษีอื่น ๆ ของการซื้อและซื้อคืนหน่วยลงทุน

การลงทุนในตลาดหลักทรัพย์บางแห่งมีความเสี่ยงในระดับสูงกว่าการลงทุนในหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งอื่นๆ ทั้งนี้ผู้ลงทุนควรพิจารณาความเสี่ยงต่อไปนี้ก่อนการลงทุน

ความรับผิดที่แบ่งแยกจากกัน

ในขณะที่พระราชบัญญัติต่างๆ กำหนดถึงเรื่องความรับผิดที่แบ่งแยกจากกันระหว่างกองทุน แต่ยังไม่เคยมีการใช้บทบัญญัตินี้ในศาลต่างประเทศ ดังนั้นสินทรัพย์ของกองทุนอาจจะมีความเสี่ยงในเรื่องความรับผิดต่อกองทุนอื่นๆของบริษัทจัดการ ในขณะที่จัดทำหนังสือชี้ชวนฉบับนี้ ผู้บริหารของบริษัทจัดการมิได้รับรู้ถึงความรับผิดใดๆที่มีอยู่แล้วหรือที่อาจเกิดขึ้นในอนาคตของกองทุน

ในกรณีที่ความรับผิดมิใช่ความรับผิดเฉพาะเจาะจงของกองทุน ความรับผิดนั้นจะจัดสรรตามสัดส่วนของกองทุนทั้งหมดของบริษัท ตามสัดส่วนของจำนวนเงินที่ชำระแล้วของแต่ละกองทุน ในแต่ละกรณีนั้นการจัดสรรความรับผิดดังกล่าวจะลดผลตอบแทนที่จะต้องชำระให้แก่ผู้ถือหน่วยในแต่ละกองทุน หน่วยลงทุนแต่ละคลาส (Class) ในแต่ละกองทุนจะถูกเรียกเก็บเงินตามสัดส่วนของความรับผิด/หนี้สินที่ยังไม่ได้ชำระ ซึ่งเรียกเก็บจากกองทุนดังกล่าวตามสัดส่วนของหน่วยลงทุนในแต่ละคลาสของกองทุนที่เกี่ยวข้อง

ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยลงทุนจะคำนวณจากฐานของอัตราแลกเปลี่ยนของแต่ละกองทุน ในขณะที่การลงทุนของกองทุนอาจได้มาเป็นเงินสกุลต่างๆ ซึ่งอาจจะได้รับผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนซึ่งมีลักษณะของความผันผวนที่มากกว่าประเทศที่พัฒนาแล้วและบางประเภทก็ไม่อาจแปลงสภาพได้โดยเสรี อนึ่ง ในเรื่องการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในอนาคตอาจเป็นไปไม่ได้หรือไม่อาจปฏิบัติได้และในบางกรณีผู้จัดการการลงทุนอาจพิจารณาว่าไม่ประสงค์ที่จะป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการการลงทุนอาจทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงแบบข้ามสกุลเงินหากมีการระบุไว้ในภาคผนวกที่ของหนังสือชี้ชวนฉบับนี้

กองทุนใช้กลยุทธ์ป้องกันความเสี่ยงเรื่องผลตอบแทนของหน่วยลงทุนในเรื่องอัตราแลกเปลี่ยนเงินที่เกี่ยวข้องนอกจากสกุลเงินพื้นฐานของกองทุน อาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนมิให้ได้รับประโยชน์หากว่าสกุลเงินที่ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ได้อ่อนค่าลงน้อยกว่าสกุลเงินพื้นฐานของกองทุน

ความเสี่ยงด้านตลาด

ตลาดบางแห่งที่กองทุนอาจเข้าไปลงทุนนั้นอาจไม่มีสภาพคล่อง หรือมีความผันผวนสูงเป็นบางครั้งและอาจกระทบต่อราคาซึ่งกองทุนได้ ผู้ลงทุนควรสังเกตด้วยว่ากองทุนบางกองทุนอาจมีความเสี่ยงเรื่องหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีเงินทุนน้อยซึ่งมีสภาพคล่องน้อยกว่า ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดความผันผวนของราคาหน่วยลงทุนของกองทุน

ความเสี่ยงเรื่องการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ และความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้

แนวปฏิบัติในการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของตลาดหุ้นหรือตลาดบางแห่งที่กองทุนลงทุน อาจแตกต่างกับแนวปฏิบัติในตลาดของประเทศที่มีการพัฒนามากกว่า โดยอาจจะเพิ่มความเสี่ยงในการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์และ/หรือก่อให้เกิดความล่าช้าแก่กองทุนในการรับรู้การลงทุน

นอกจากนี้ กองทุนจะมีความเสี่ยงต่อผู้มีส่วนเกี่ยวข้องที่ซื้อขายด้วยและต้องแบกรับความเสี่ยงต่อการผิดนัดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ผู้ดูแลผลประโยชน์อาจจะได้รับการชี้แนะจากผู้จัดการลงทุนให้ตกลงการทำธุรกรรมด้วยหลักการชำระค่าตอบแทนแบบบริการโอนตราสารหนี้แบบไม่มีการชำระราคาซึ่งผู้จัดการการลงทุนเชื่อว่ารูปแบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์เช่นนี้มีความเหมาะสม อย่างไรก็ตามการกระทำดังกล่าวอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่กองทุนถ้าการทำธุรกรรมล้มเหลวไม่สามารถที่จะตกลงกันได้และผู้ดูแลผลประโยชน์จะไม่ต้องรับผิดชอบต่อกองทุน

ความเสี่ยงด้านกฎระเบียบและมาตรฐานด้านบัญชี

ความเข้มงวดด้านการให้ข้อมูลและมาตรฐานของกฎระเบียบในตลาดหลักทรัพย์บางแห่งอาจน้อยกว่าตลาดหลักทรัพย์ในกลุ่มประเทศ OECD ที่พัฒนาแล้ว และอาจจะมีการเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณชนเรื่องผู้ออกตราสารน้อยกว่าที่มีการเผยแพร่ในกลุ่มประเทศ OECD ดังนั้นข้อมูลที่เผยแพร่ต่อสาธารณชนบางอย่างอาจไม่สมบูรณ์และ/หรือไม่ถูกต้อง ในบางประเทศโครงสร้างพื้นฐานทางกฎหมายรวมถึงมาตรฐานด้านบัญชีและการรายงานมิได้ให้ความคุ้มครองต่อผู้ถือหุ้นหรือข่าวสารต่อนักลงทุนในระดับเดียวกันดังเช่นที่กลุ่มประเทศ OECD ใช้กันโดยทั่วไป โดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้สอบบัญชีอาจจะให้ความไว้วางใจแก่ผู้จัดการที่เป็นตัวแทนของบริษัทมากกว่าและอาจจะมีการตรวจสอบอิสระเรื่องข้อมูลน้อยกว่าในหลายประเทศในกลุ่มประเทศ OECD ที่พัฒนาแล้วประยุกต์ใช้ การประเมินมูลค่าสินทรัพย์ ค่าเสื่อมราคา ผลต่างของอัตราแลกเปลี่ยน ค่าภาษีอากรรอการรับรู้ หนี้สินที่อาจเกิดขึ้นในภายหน้า และงบการเงินรวมอาจจะแตกต่างออกไปจากมาตรฐานบัญชีสากล

ความเสี่ยงด้านการเมือง

กองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขทางเศรษฐกิจและทางการตลาด ความไม่แน่นอนเช่นการพัฒนาทางการเมือง การเปลี่ยนแปลงด้านนโยบายรัฐบาล การบังคับใช้ข้อจำกัดในการเคลื่อนย้ายเงินทุนและเงื่อนไขด้านกฎหมาย กฎระเบียบ และภาษี กองทุนอาจมีความเสี่ยงด้านการเวนคืนอสังหาริมทรัพย์ การโอนกิจการให้เป็นของชาติ และการริบทรัพย์ รวมถึงการเปลี่ยนการบัญญัติกฎหมายอันเกี่ยวเนื่องกับระดับการถือครองกรรมสิทธิ์ของชาวต่างชาติ

ความเสี่ยงจากตลาดนอกศูนย์ซื้อขาย

เมื่อกองทุนได้รับหลักทรัพย์จากตลาดนอกศูนย์ซื้อขาย จะไม่มีการรับประกันว่ากองทุนจะสามารถรับรู้มูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์ดังกล่าวได้เนื่องจากมีจุดประสงค์จำกัดสภาพคล่อง และความไม่แน่นอนด้านราคาค่อนข้างสูง

ความเสี่ยงด้านการเก็บรักษาทรัพย์สิน

บริการเก็บรักษาทรัพย์สินในท้องถิ่นของประเทศตลาดเกิดใหม่หลายประเทศยังด้อยพัฒนาและมีความเสี่ยงด้านการทำธุรกรรมและการเก็บรักษาทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายในตลาดดังกล่าว ในบางเหตุการณ์กองทุนอาจไม่ได้รับทรัพย์สินกลับคืนมา เหตุการณ์ดังกล่าวอาจรวมถึงการกระทำใด ๆ การละเว้น การชำระหนี้ การล้มละลาย หรือการไม่สามารถชำระหนี้ของผู้ดูแลผลประโยชน์ย่อย การใช้กฎหมายที่มีผลย้อนหลัง และการทุจริต หรือการจดทะเบียนกรรมสิทธิ์ที่ไม่เหมาะสม ต้นทุนอันเกิดจากการที่กองทุนเข้าไปลงทุนและถือเงินลงทุนในตลาดดังกล่าวโดยทั่วไปแล้วมักจะสูงกว่าในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการบริหารจัดการ

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย

หลักทรัพย์ที่ให้อัตราผลตอบแทนแบบคงที่และลอยตัวที่กองทุนอาจจะเข้าไปลงทุน อาจมีความอ่อนไหวต่ออัตราดอกเบี้ย ซึ่งหมายความว่ามูลค่าและมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนนั้นอาจจะผันผวนเมื่ออัตราดอกเบี้ยผันผวน โดยทั่วไปแล้วการที่อัตราดอกเบี้ยเพิ่มสูงขึ้นจะลดมูลค่าของตราสารหนี้ ดังนั้นผลประกอบการของกองทุนบางส่วนจะขึ้นอยู่กับความสามารถของผู้จัดการลงทุนในการคาดคะเนและรับมือกับความผันผวนของอัตราดอกเบี้ยในตลาด รวมถึงการใช้กลยุทธ์อันเหมาะสมเพื่อให้กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงสุดในขณะเดียวกันก็พยายามลดความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการใช้เงินลงทุนให้เหลือน้อยที่สุด

ความเสี่ยงด้านตราสารอนุพันธ์ฟิวเจอร์ ( Futures) และ ออปชั่น (Options)

ผู้จัดการลงทุนอาจจะมีส่วนเกี่ยวข้องกับกลยุทธ์ในพอร์ตการลงทุนต่างๆ ในนามของกองทุนผ่านการใช้สัญญาฟิวเจอร์และออปชั่น ตามลักษณะของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบมาตรฐาน นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องถือเงินสดเพื่อให้เพียงพอกับเงินผลตอบแทนซึ่งกองทุนมีสถานะเปิดอยู่ ในกรณีที่นายหน้าค้าหลักทรัพย์ไม่สามารถชำระหนี้หรือล้มละลาย จะไม่มีการรับประกันว่าเงินดังกล่าวจะถูกส่งคืนกลับให้แก่กองทุน ในการใช้สัญญาออปชั่นกองทุนอาจจะต้องจ่ายค่าพรีเมี่ยม (Premium) ให้แก่คู่สัญญา ในกรณีที่คู่สัญญาไม่สามารถชำระหนี้ได้หรือล้มละลายอาจจะต้องเสียค่าพรีเมี่ยมของสัญญาออปชั่นนอกเหนือจากกำไรที่ยังไม่ได้รับรู้ที่ซึ่งสัญญา “ที่มีมูลค่าเป็นเงิน” ผู้จัดการลงทุนเฝ้าระวังความเสี่ยงจากคู่สัญญานี้อย่างเต็มที่และมีกระบวนการที่ออกแบบมาเพื่อกำกับและจำกัดความเสี่ยงของคู่สัญญา

หมายเหตุ:

กรณีที่ข้อมูลความเสี่ยงของกองทุน Veritas Global Focus (USD C Class) มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับหนังสือชี้ชวนภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลักผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลความเสี่ยงอย่างระมัดระวังก่อนตัดสินใจลงทุน