SCBROYALTY(A)

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) ได้แก่ PARTNERS GROUP EVERGREEN ROYALTIES OPPORTUNITIES (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (share class) PC-acc ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ซึ่งเป็น Sub Fund ของกองทุน Partners Group Evergreen SICAV บริหารจัดการโดย Partners Group (Luxembourg) S.A. และบริหารจัดการลงทุนโดย Partners Group AG ทั้งนี้ กองทุนหลักจัดเป็น Alternative Investment Fund (AIF) และมีคุณสมบัติเป็นไปตาม Société d'investissement à capital variable (SICAV) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ Part II ของ Undertaking for Collective Investment (UCI) ภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก

Royalty หรือ สิทธิรายได้ เป็นข้อตกลงตามสัญญาที่มีผลผูกพันทางกฎหมาย โดยบุคคลหนึ่งซึ่งเป็นเจ้าของสินทรัพย์ (ไม่ว่าจะเป็นสินทรัพย์ที่จับต้องได้ หรือสินทรัพย์ที่จับต้องไม่ได้) ได้ขายหรืออนุญาตให้บุคคลอื่นใช้สินทรัพย์ดังกล่าวได้ โดยจะได้รับผลตอบแทนอย่างต่อเนื่องตามสัดส่วนของรายได้ กำไร ปริมาณการผลิต หรือจำนวนเงินหรือทรัพย์สินอื่นใด (ซึ่งรวมถึงหลักทรัพย์) ที่ได้จากสินทรัพย์นั้น

โดยกองทุนหลักมีนโยบายกระจายการลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments) ซึ่งเป็นการลงทุนผ่านตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารทางการเงินอื่นๆ หรือข้อตกลงที่มีผลผูกพันทางสัญญา โดยมีลักษณะการลงทุนดังนี้

(1) การลงทุนโดยตรง ในสิทธิรายได้ (Royalty) หรือกิจการที่ถือครองสิทธิรายได้ (Royalty) ผ่านการเข้าซื้อ (acquisition) การสร้าง (creation) การพัฒนา (development) หรือการจัดหาเงินทุน (financing) หรือ

(2) การลงทุนโดยอ้อม ผ่านกิจการที่ไม่ได้มีการถือครองสิทธิรายได้ (Royalty) โดยตรง แต่มีความเกี่ยวข้องกับสิทธิรายได้ (Royalty) อย่างมีนัยสำคัญ เช่น การลงทุนในกองทุนเป้าหมาย หรือการลงทุนอื่นใดที่มีลักษณะใกล้เคียงกัน

กองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ส่วนที่เหลือ บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หน่วย CIS เงินฝากและ/หรือบัตรเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ รวมถึงอาจมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือการบริหารความเสี่ยง เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน รวมทั้งอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุน เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเงิน การคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางอัตราแลกเปลี่ยน

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือตํ่ากว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) หรืออาจทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (Short sale) ไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนอาจทำธุรกรรมการกู้ยืมเงิน หรือการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Repo) เพื่อการลงทุนไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในหน่วย private equity ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่ลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน (cascade investment) เกินกว่า 1 ทอด

การใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน : ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

อนึ่ง หากในกรณีที่การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนต่างประเทศตํ่ากว่าผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการหรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือ ในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการ หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนหรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน ทั้งนี้ กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักดังกล่าว หรือกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนชื่อ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิขอความเห็นชอบแก้ไขโครงการต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อเปลี่ยนชื่อกองทุนให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก

อีกทั้ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) รวมถึงเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยจะดำเนินการด้วยวิธีการใด ๆ เพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบข้อมูลดังกล่าวในช่องทางที่เข้าถึงได้ง่ายและทั่วถึงและภายในเวลาที่ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 3

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดำเนินการดังกล่าวจะคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 1. 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3. แล้วเสร็จในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าว กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมได้

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ในกรณีที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามประกาศฯ ฉบับใหม่ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

วัตถุประสงค์การลงทุนที่เกี่ยวกับความยั่งยืน

กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนในการนำปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล (ESG) เข้ามาในกระบวนการลงทุน ผ่านการคัดเลือกลงทุนในกองทุนหลักที่ให้ความสำคัญกับมิติด้านสิ่งแวดล้อม หรือมิติด้านสังคม เพื่อประกอบการคัดเลือกและพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์

เป้าหมายที่กองทุนรวมต้องการบรรลุ

กองทุนตระหนักถึงบทบาทในฐานะนักลงทุนสถาบันในการสนับสนุนบริษัทที่คำนึงถึงปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล (ESG) ในการดำเนินธุรกิจ ผ่านการคัดเลือกลงทุนในกองทุนหลัก โดยมีเป้าหมายในการผลักดันการพัฒนาด้านความยั่งยืน รวมถึงส่งเสริมการบรรลุเป้าหมายในการส่งเสริมสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี (good health and well-being) ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืน (Sustainable Development Goals: SDGs) ขององค์การสหประชาชาติ

กรอบการลงทุน (Investment Universe)

กองทุนจะเน้นลงทุนในกองทุนหลักที่มีนโยบายการลงทุนที่ผนวกหลักการลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล (ESG) โดยให้ความสำคัญกับมิติด้านสิ่งแวดล้อม และมิติด้านสังคม

กลยุทธ์การลงทุน

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์

กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนต้องมีวัตถุประสงค์การลงทุน และ/หรือนโยบายการลงทุน และ/หรือกลยุทธ์การลงทุน ที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนที่มุ่งเน้นความยั่งยืนตามหลักสากลที่กองทุนกำหนด โดยผ่านกระบวนการคัดเลือก และตรวจสอบแนวทางการลงทุนด้วยวิธีการภายในของบริษัทจัดการกองทุนรวม

กระบวนการในการวิเคราะห์และคัดเลือกหลักทรัพย์

บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนหลักที่มีวัตถุประสงค์การลงทุน และ/หรือนโยบายการลงทุน และ/หรือกลยุทธ์การลงทุน ที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนที่มุ่งเน้นความยั่งยืนตามหลักสากลที่กองทุนกำหนด โดยศึกษาข้อมูลจากหนังสือชี้ชวน เอกสารของกองทุนหลัก เพื่อรวบรวมข้อมูลที่เกี่ยวข้อง เช่น สถานะของบริษัทจัดการกองทุนหลัก ทีมผู้จัดการกองทุนหลัก พอร์ตการลงทุน การปรับสัดส่วนการลงทุน ผลการดำเนินงาน และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงมีการเข้าร่วมประชุมกับบริษัทจัดการกองทุนหลัก และจัดทำ due diligence เพื่อนำมาใช้ในการวิเคราะห์และคัดเลือกกองทุนหลัก

การอ้างอิงดัชนีชี้วัดที่เกี่ยวกับความยั่งยืน

กองทุนไม่มีดัชนีชี้วัดที่เกี่ยวกับความยั่งยืนที่สอดคล้องกับการลงทุนของกองทุน โดยเป็นไปตามกองทุนหลักที่มีการคัดเลือกหลักทรัพย์โดยคำนึงถึงปัจจัยสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล แต่ไม่ได้กำหนดดัชนีอ้างอิงที่ใช้วัดความยั่งยืน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงดัชนีชี้วัดในการเปรียบเทียบตามที่บริษัทจัดการเห็นควรและเหมาะสม ซึ่งอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนที่กำหนด โดยบริษัทจัดการจะเปิดเผยข้อมูลและแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ข้อจำกัดด้านการลงทุน

เนื่องจากกองทุนจะเน้นลงทุนในกองทุนหลักที่มีนโยบายการลงทุนที่ผนวกหลักการลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล (ESG) โดยให้ความสำคัญกับมิติด้านสิ่งแวดล้อมและมิติด้านสังคม ทำให้กองทุนไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นที่มีศักยภาพในการสร้างผลตอบแทนที่ดี แต่ไม่เข้าหลักเกณฑ์ตามกรอบการลงทุนที่กองทุนกำหนด

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องจากการลงทุนอย่างยั่งยืน

กองทุนอาจมีความเสี่ยงการกระจุกตัวของหลักทรัพย์ เนื่องจากกองทุนหลักมีข้อจำกัดด้านปัจจัย ESG ที่ใช้ประกอบการพิจารณา ทำให้กองทุนหลักไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวได้ นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนอาจมีปริมาณการซื้อขายที่จำกัดด้วยเงื่อนไขด้านความยั่งยืนที่กองทุนกำหนด ทำให้มีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการขาดสภาพคล่องของตราสารและอาจไม่สามารถซื้อขายหลักทรัพย์ที่ถือครองอยู่ในราคาที่เหมาะสมและภายในระยะเวลาอันสมควรได้

แนวทางการดำเนินการ และมาตรการควบคุมผลกระทบในกรณีการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืน

บริษัทจัดการมีการติดตามตรวจสอบกองทุนหลักเป็นประจำ โดยรวบรวมข้อมูลพอร์ตการลงทุน การปรับสัดส่วนการลงทุน ผลการดำเนินงาน และปัจจัยอื่น ที่เกี่ยวข้องจากบริษัทจัดการกองทุนหลัก และแหล่งข้อมูลที่มีความน่าเชื่อถือ รวมถึงพิจารณาเกี่ยวกับสถานะของบริษัทจัดการกองทุนหลัก ทีมผู้จัดการกองทุนหลัก และมีการติดตามสถานการณ์โดยตรงกับทีมผู้บริหารจัดการกองทุนหลัก เพื่อให้มั่นใจได้ว่ากองทุนหลักมีการบริหารจัดการกองทุนอย่างเหมาะสมเป็นไปตามวัตถุประสงค์ และเป้าหมายของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ หากบริษัทจัดการพบว่าการลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก หรือกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การลงทุน และ/หรือนโยบายการลงทุน และ/หรือกลยุทธ์การลงทุนที่ไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนที่มุ่งเน้นความยั่งยืนตามหลักสากลที่กองทุนกำหนด บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักใหม่แทนกองทุนหลักเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ

อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับปรุงแนวทางการดำเนินการ และมาตรการควบคุมผลกระทบในกรณีการลงทุนของ SRI Fund ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนที่ได้กำหนดไว้ เพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนด้วยความรับผิดชอบที่บริษัทจัดการกำหนด

ข้อมูลทั่วไปของ PARTNERS GROUP EVERGREEN ROYALTIES OPPORTUNITIES (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ เดือนมีนาคม 2568)

ลักษณะทั่วไปของกองทุน

ชื่อกองทุนหลักPARTNERS GROUP EVERGREEN ROYALTIES OPPORTUNITIESชนิดหน่วยลงทุนPC-accวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลักกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนจากการกระจายการลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments)กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีกลยุทธ์กระจายการลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments) โดยจะลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมในทรัพย์สินดังกล่าวตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลักผ่านการวิเคราะห์โอกาสในการลงทุน

กองทุนหลักมีกรอบการลงทุน ดังนี้

กรอบการลงทุนตามประเภทหลักทรัพย์

โดยผู้จัดการกองทุนสามารถจัดประเภทหรือเปลี่ยนประเภทการลงทุนได้ตามดุลยพินิจ

กรอบการลงทุนตามภูมิศาสตร์

กรอบการลงทุนข้างต้นเป็นเป้าหมายการลงทุนของกองทุนหลัก ณ เวลาที่จัดทำหนังสือชี้ชวนฉบับนี้ โดยหากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว บริษัทจัดการจะปรับปรุงข้อมูลในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมให้สอดคล้องกัน

กองทุนหลักจะไม่ลงทุนใน Security Financing Transactions (SFTs) (ซึ่งประกอบด้วยธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase transaction) ธุรกรรมการให้ยืมหรือยืมหลักทรัพย์หรือสินค้าโภคภัณฑ์ (securities or commodities lending and borrowing) ธุรกรรมประเภท buy-sell back transaction / sell-buy back transaction และธุรกรรมการให้กู้ยืมเงินโดยใช้หลักทรัพย์เป็นหลักประกัน (margin lending transaction)) รวมทั้งกองทุนหลักจะไม่ลงทุนใน Total Return Swap (TRS)

นอกจากนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และหน่วย private equity หรือทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (Short sale)

กองทุนหลักอาจกู้ยืมเงินได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการบริหารสภาพคล่อง และเพื่อการลงทุนในระยะยาว หรือเพื่อวัตถุประสงค์ทางกฎหมายอื่นๆ โดยกองทุนหลักอาจใช้สินทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนเป็นหลักทรัพย์ค้ำประกันในการกู้ยืมดังกล่าวได้ โดยมี Maximum expected leverage ดังนี้

ข้อจำกัดในการลงทุนของกองทุนหลักกองทุนหลักจะพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ตัวใดตัวหนึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักเมื่อเริ่มลงทุนในหลักทรัพย์นั้น อย่างไรก็ตาม หากต่อมาสัดส่วนการลงทุนเกินอัตราที่กำหนดไว้เนื่องจากการใช้สิทธิจากการลงทุนหรือเหตุผลอื่นใด (เช่น ความผันผวนของตลาดหรืออัตราแลกเปลี่ยน) กองทุนหลักจะไม่แก้ไขอัตราส่วนดังกล่าว ทั้งนี้ ข้อจำกัดข้างต้นจะไม่บังคับใช้ในกรณีลงทุนในหน่วย CIS หรือเครื่องมือที่กองทุนหลักลงทุนอื่นใดที่ช่วยกระจายความเสี่ยงจากการลงทุน

กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments) ที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมน้ำมัน (oil) และถ่านหิน (coal)

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ประเทศลักเซมเบิร์กวันจัดตั้งกองทุน3 เมษายน 2568วันเริ่มต้น Class30 เมษายน 2568สกุลเงิน (Base Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนซื้อ : ทุกวันทำการแรกของเดือน โดยจะรับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า 25 วันทำการก่อนวันทำรายการซื้อหน่วยลงทุน

ขายคืน : ทุกวันทำการแรกของไตรมาส โดยจะรับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 45 วันทำการก่อนวันทำรายการขายคืนหน่วยลงทุน

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจกำหนดวันทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนพิเศษ (Special Dealing) เพิ่มเติม เมื่อพิจารณาว่าเป็นไปเพื่อประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนภายใต้สภาวะตลาดในขณะนั้น โดยเงื่อนไขจะเป็นไปตามที่กองทุนหลักกำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวน

Valuation dateวันสุดท้ายของแต่ละเดือน หรือวันอื่น ๆ ตามที่กองทุนหลักกำหนดวันประกาศมูลค่าหน่วยลงทุน (NAV per Share)ประมาณ 21 วันทำการนับแต่วันทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนวันชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายใน 4 วันทำการนับแต่วันประกาศมูลค่าหน่วยลงทุนข้อจำกัดในการขายคืน (Gating mechanism)กองทุนหลักกำหนดข้อจำกัดในการขายคืน (รวมรายการสับเปลี่ยน และการจ่ายเงินปันผล) ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ณ สิ้นไตรมาสก่อนหน้า โดยหากมีรายการขายคืนเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ การขายคืนนั้นอาจไม่ได้รับการทำรายการ หรือได้รับการทำรายการเพียงบางส่วนISIN LU2911154891Bloomberg TickerPAGEPCU LXดัชนีชี้วัด/อ้างอิงไม่มี เนื่องจากกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุกและไม่ได้อ้างอิงดัชนีชี้วัดใดManagerPartners Group (Luxembourg) S.A.Portfolio ManagerPartners Group AGWebsitehttps://www.fundinfo.com/en/GB-prof/fund#OFST020000=LU2911154891ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก

Management Fee1.25% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักPerformance Fee12.5% ซึ่งคำนวณด้วยวิธี High Water MarkService Feesไม่เกิน 0.10% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยจะเรียกเก็บจากกองทุนหลักเป็นรายไตรมาสSubscription Feeไม่เกิน 5% ของมูลค่าซื้อขาย โดยจะเรียกเก็บเข้ากองทุน (ปัจจุบันยกเว้นไม่เรียกเก็บ)Redemption Feeไม่เกิน 5% ของมูลค่าซื้อขาย โดยจะเรียกเก็บเข้ากองทุน (ปัจจุบันยกเว้นไม่เรียกเก็บ)

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าวเพื่อการบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่องวัตถุประสงค์การลงทุนที่เกี่ยวกับความยั่งยืนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักไม่ได้มีการระบุวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุนอย่างยั่งยืน

เป้าหมายที่กองทุนหลักต้องการบรรลุ

กองทุนหลักมีการส่งเสริมด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม โดยมีการกำหนดเป้าหมาย

ผู้จัดการผลิตภัณฑ์มีเป้าหมายในการสร้างพอร์ตการลงทุนที่ลงทุนอย่างมีความรับผิดชอบ โดยผสานแนวทาง ESG และข้อกำหนดด้านความยั่งยืนในการคัดเลือกและติดตามการลงทุนอย่างต่อเนื่อง แต่ไม่ได้มีเป้าหมายเป็นการลงทุนเพื่อความยั่งยืนโดยตรง

กรอบการลงทุน (Investment Universe) ของกองทุนหลัก

กองทุนหลักกำหนดกรอบการลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments) ดังนี้

นอกจากนี้ กองทุนหลักกำหนดกรอบการลงทุนที่ส่งเสริมด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม ดังนี้

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีนโยบายกระจายการลงทุนในสัญญาลิขสิทธิ์หรือทรัพย์สินทางปัญญา (Royalty Investments) ผ่านการลงทุนโดยตรง หรือโดยอ้อมผ่าน Investment Holding Vehicles ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

Sourcing

กองทุนหลักมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์ ดังนี้

Due Diligence

การลงทุนในส่วนของ Secondary Investment กองทุนหลักมีกระบวนการ Due Diligence เพื่อลดการลงทุนในถ่านหิน (coal) และน้ำมัน (oil) โดยมีคณะกรรมการการลงทุนที่รับผิดชอบด้านความยั่งยืน เพื่อพิจารณาพอร์ตการลงทุนที่มีการลงทุนในสินทรัพย์ดังนี้

(1) การสกัดถ่านหินเพื่อผลิตพลังงาน การขนส่งถ่านหิน หรือการใช้ถ่านหินเพื่อการผลิตพลังงาน

(2) การสำรวจ การสกัด การผลิต รวมถึงบริการด้านการแปรรูปและโลจิสติกส์ที่เกี่ยวข้องกับทรายน้ำมันของแคนาดา

(3) ผลิตภัณฑ์หรือบริการหลักที่เกี่ยวข้องกับ

(3.1) การสำรวจ การผลิต การกลั่น การขนส่ง หรือการจัดเก็บน้ำมันดิบ หรือ

(3.2) การขนส่งหรือการจัดเก็บผลิตภัณฑ์น้ำมันที่ผ่านการกลั่น (ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับปิโตรเคมีหรือสารที่กลั่นจากปิโตรเลียม การลงทุนที่เกี่ยวข้องกับเชื้อเพลิงคาร์บอนต่ำ และบริษัทเคมีที่มีการใช้น้ำมัน (oil derivatives) เป็นวัตถุดิบ หากบริษัทเหล่านี้มีแผนในการพัฒนาเคมีภัณฑ์ที่ปลอดภัยและ/หรือมีความยั่งยืนมากขึ้น)

(4) ผู้ให้บริการในอุตสาหกรรมต้นน้ำของถ่านหินและน้ำมัน เช่น ผู้ให้บริการแท่นขุดเจาะ ผู้จัดหาทราย (fracking sand) หรือผู้ให้บริการในแหล่งน้ำมัน

โดยกองทุนหลักจะมีการประเมินสัดส่วนมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของสินทรัพย์ข้างต้นเมื่อเทียบกับต้นทุนการเข้าซื้อทั้งหมดของกองทุนหลักในส่วนของสินทรัพย์นั้น ซึ่งหากการลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวเกินเกณฑ์ที่กำหนดไว้ กองทุนหลักจะดำเนินการดังนี้

อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักสามารถลงทุนในสินทรัพย์ที่มีแผนลดการพึ่งพาพลังงานฟอสซิลได้

Acquisition

การลงทุนในส่วนของ Primary Investment กองทุนหลักจะมีการทำข้อตกลงเพิ่มเติม (side letter terms) เพื่อยืนยันว่า กองทุนปลายทาง (Target Funds) จะไม่มีการลงทุน หรือไม่มีส่วนร่วมในการลงทุนที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธุรกิจดังนี้

(1) การจัดตั้งเหมืองถ่านหินความร้อนใหม่ หรือการเพิ่มกำลังการผลิตไฟฟ้าจากถ่านหิน

(2) การสำรวจ การสกัด การผลิต รวมถึงบริการด้านการแปรรูปและโลจิสติกส์ที่เกี่ยวข้องกับทรายน้ำมันของแคนาดา

(3) การตัดไม้ทำลายป่าหรือการเผาทำลายระบบนิเวศทางธรรมชาติเพื่อวัตถุประสงค์ในการปรับสภาพพื้นที่

ทั้งนี้ การลงทุนใดๆ ที่ขัดแย้งกับข้อกำหนดข้างต้น จะต้องผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการการลงทุนที่รับผิดชอบด้านความยั่งยืน

กองทุนหลักไม่มีดัชนีอ้างอิงที่ใช้วัดความสอดคล้องกับลักษณะด้านสิ่งแวดล้อมและ/หรือด้านสังคมเป็นการเฉพาะ

เพื่อบรรลุเป้าหมายการลงทุนที่ส่งเสริมด้านสิ่งแวดล้อมหรือสังคม กองทุนหลักมีข้อจำกัดด้านการลงทุนดังนี้

ทั้งนี้ ข้อจำกัดด้านการลงทุนข้างต้นจะยกเว้นธุรกิจที่มีกลยุทธ์ในการลดคาร์บอนเพื่อการเปลี่ยนผ่านสู่คาร์บอนต่ำได้

โดยมีมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของสินทรัพย์ข้างต้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของต้นทุนการเข้าซื้อของกองทุนหลัก ทั้งนี้ เว้นแต่กรณีไม่มีทางเลือกอื่นที่สามารถหลีกเลี่ยงการลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวได้

(i) การสำรวจ การผลิต การกลั่น การขนส่ง หรือการจัดเก็บน้ำมันดิบ หรือ

(ii) การขนส่งหรือการจัดเก็บผลิตภัณฑ์น้ำมันที่ผ่านการกลั่น (ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับปิโตรเคมีหรือสารที่กลั่นจากปิโตรเลียม การลงทุนที่เกี่ยวข้องกับเชื้อเพลิงคาร์บอนต่ำ และบริษัทเคมีที่มีการใช้น้ำมัน (oil derivatives) เป็นวัตถุดิบ หากบริษัทเหล่านี้มีแผนในการพัฒนาเคมีภัณฑ์ที่ปลอดภัยและ/หรือมีความยั่งยืนมากขึ้น)

โดยมีมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของสินทรัพย์ข้างต้นเกินกว่าร้อยละ 20 ของต้นทุนการเข้าซื้อของกองทุนหลัก ทั้งนี้ เว้นแต่กรณีไม่มีทางเลือกอื่นที่สามารถหลีกเลี่ยงการลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวได้

กองทุนหลักจะไม่ลงทุนโดยตรงในธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการตัดไม้ทำลายป่าหรือการเผาทำลายระบบนิเวศทางธรรมชาติเพื่อวัตถุประสงค์ในการปรับสภาพพื้นที่

กองทุนหลักจะลงทุนในสินทรัพย์ที่มีลักษณะดังนี้

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องจากการลงทุนอย่างยั่งยืนของกองทุนหลัก

แนวทางการดำเนินการ และมาตรการควบคุมผลกระทบในกรณีการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนของกองทุนหลัก

Monitoring

กองทุนหลักมีการตรวจสอบหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักพิจารณาลงทุนอย่างเป็นประจำ (regular basis) เพื่อให้มั่นใจได้ว่า การลงทุนเป็นไปตามกรอบที่กองทุนหลักกำหนด ทั้งนี้ การลงทุนใดๆ ที่ขัดแย้งกับข้อกำหนดของกองทุนหลัก จะต้องผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการการลงทุนที่รับผิดชอบด้านความยั่งยืน

หมายเหตุ:

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากหนังสือชี้ชวนต้นฉบับของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับหนังสือชี้ชวนต้นฉบับให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสําคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ