TGBOND-R

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน BNY Mellon Global Credit ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 50% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในตราสารหนี้ภาคเอกชนทั่วโลก ส่วนที่เหลือกองทุนหลักจะลงทุนในตราสารหนี้และหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล องค์การระหว่างประเทศ และองค์กรความร่วมมือระหว่างประเทศ รวมถึงสกุลเงินตราต่างประเทศ เงินสดและสินทรัพย์เทียบเท่าเงินสด เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักบริหารและจัดการโดย BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) S.A. และจัดตั้งตามระเบียบของ UCITs ภายใต้กฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland

กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ได้แก่ การทำสัญญาฟอร์เวิร์ด สัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชั่น สัญญาสวอป และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการลงทุน (Investment Purpose)

สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying) เป็นทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน ดัชนีหลักทรัพย์ที่มีความเกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะโดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการจึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน BNY Mellon Global Credit ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนหรือความเสี่ยงของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) มีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ต่ำกว่าดัชนีชี้วัด และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) เพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ไม่ได้ลงทุนตามธีมการลงทุนที่กำหนดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีสภาพคล่องลดลงอย่างมีนัยสำคัญและอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ได้อีกต่อไป และ/หรือจำนวนเงินลงทุนขั้นต่ำที่กองทุนลงทุนไม่เป็นไปตามเงื่อนไขของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) และ/หรือ กองทุนหลักดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนหลักมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน และ/หรือกองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศโดยตรง โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการลงทุน และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน BNY Mellon Global Credit (กองทุนหลัก) มีดังนี้

ชื่อBNY Mellon Global Credit Fundวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวมจากรายได้และการเติบโตของหลักทรัพย์ที่ลงทุน นโยบายการลงทุนกองทุนมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 50% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารหนี้ภาคเอกชนทั่วโลก ส่วนที่เหลือกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ และหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล องค์การระหว่างประเทศ และองค์กรความร่วมมือระหว่างประเทศ รวมถึงสกุลเงินตราต่างประเทศ เงินสดและสินทรัพย์เทียบเท่าเงินสด เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือขั้นต่ำ ณ วันที่ลงทุน ในระดับ B- ตามการจัดอันดับความน่าเชื่อโดย Standard & Poor's (หรืออันดับความน่าเชื่อถือที่เทียบเท่าโดยสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออื่น) หรือหากเป็นตราสารหนี้ที่ไม่ได้ถูกจัดอันดับ (Unrated) จะต้องมีคุณภาพเทียบเท่าอันดับความน่าเชื่อถือดังกล่าวตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกหรือค้ำประกันโดยหน่วยงานภาครัฐ ซึ่งรวมถึงรัฐบาล หน่วยงานสาธารณะ หรือหน่วยงานท้องถิ่นที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนจะลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ หรือตราสารตลาดเงินที่ไม่ได้รับการยอมรับหรือมีการซื้อขายใน Eligible Market ตามข้อบังคับของ UCITS รวมกันได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารแปลงสภาพโดยมีเงื่อนไข (Contingent Convertible Securities) ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจลงทุนในตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ในสาธารณรัฐประชาชนจีนที่ซื้อขายผ่าน Bond Connect ได้สูงสุดไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ได้เกินกว่า 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการลงทุน (Investment Purpose) ซึ่งอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีฐานะการลงทุนทั้งในสถานะซื้อ (Long) และสถานะขาย (Short)

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรุก (Actively Managed) ซึ่งหมายความว่า ผู้จัดการกองทุนจะใช้ดุลยพินิจในการลงทุนในหลักทรัพย์นอกเหนือดัชนีอ้างอิง (Benchmark) เพื่อมุ่งหวังให้กองทุนสร้างผลตอบแทนได้มากกว่าดัชนีอ้างอิง (Benchmark) อย่างไรก็ตาม ดัชนีอ้างอิง (Benchmark) จะประกอบด้วยกรอบการลงทุนของหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ ดังนั้น หลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง (Benchmark)

กองทุนจะมีกลยุทธ์การลงทุนโดยพิจารณาจากปัจจัยด้านเศรษฐกิจมหภาค ได้แก่ ระดับการจ้างงาน อัตราเงินเฟ้อ อัตราดอกเบี้ย รวมถึงปัจจัยอื่นที่อาจส่งผลกระทบต่อตราสารหนี้ ตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ และสกุลเงินตราต่างประเทศ นอกจากนี้ กองทุนจะวิเคราะห์ความแตกต่างของหลักทรัพย์แต่ละประเภทที่อยู่ในพอร์ตการลงทุน ได้แก่ อันดับความน่าเชื่อถือ ตราสารหนี้ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ ตราสารหนี้ภาครัฐ และสกุลเงิน เพื่อประเมินศักยภาพในการสร้างผลตอบแทน หลังจากนั้นกองทุนจะกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว รวมถึงจะพิจารณาปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อเลือกใช้กลยุทธ์การลงทุนให้เหมาะสม โดยผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือหน่วย CIS แทนการซื้อหลักทรัพย์นั้นโดยตรง ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาข้อมูลที่จัดทำขึ้นโดยหน่วยงานด้านสินเชื่อที่มีความเชี่ยวชาญเฉพาะในหมวดธุรกิจหรืออุตสาหกรรม เพื่อเลือกลงทุนในแต่ละหลักทรัพย์ เช่น ตราสารหนี้ที่ออกโดยผู้ออกตราสารในกลุ่มอุตสาหกรรมโทรคมนาคม รถยนต์ เทคโนโลยี และการผลิต รวมถึงตราสารหนี้ภาครัฐ

วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุนและวันเริ่มต้นชนิดหน่วยลงทุน (Class)29 กุมภาพันธ์ 2559ชนิดหน่วยลงทุน (Class)USD W (Acc.) รหัสหลักทรัพย์สากล (ISIN Code)IE00BYZW5L40วันทำการซื้อขายทุกวันทำการสกุลเงินพื้นฐานและสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลผู้จัดการกองทุน (Manager)BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) S.A.ผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการและนายทะเบียนหน่วยลงทุน (Administrator, Registrar and Transfer Agent)BNY Mellon Fund Services (Ireland) Designated Activity Companyผู้ดูแลผลประโยชน์ (Depositary)The Bank of New York Mellon SA/NV, Dublin Branchผู้สอบบัญชี (Auditor)Ernst & Youngแหล่งข้อมูลhttps://www.bnymellonim.com/be/en/intermediary/fund/bny-mellon-global-credit-fund-usd-w-acc-ie00byzw5l40/ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.))

รายการ

สูงสุดไม่เกิน

เก็บจริง

% ของมูลค่าเงินลงทุนค่าธรรมเนียมแรกเข้า (Initial Charge)5.00%

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Redemption Charge)3.00%

% ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ

ประกอบด้วยค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) และค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับงานด้านปฏิบัติการ (Administrative or Operating Cost)-

% ต่อปีของ NAVค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ (Transaction Cost)-

หมายเหตุ :