TLUS500-UH

กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ค (New York Stock Exchange, NYSE ARCA) ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย BlackRock Fund Advisors มีนโยบายลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี S&P 500 โดยมีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง)

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 1 สิงหาคม 2567)

ชื่อกองทุนiShares Core S&P 500 ETFวันที่จัดตั้ง15 พฤษภาคม 2543 (15 May 2000)อายุโครงการไม่กำหนดFund TickerIVVISIN CodeUS4642872000สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กำกับดูแลThe U.S. Securities and Exchange Commissionตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายNYSE Arcaวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arcaการจ่ายเงินปันผลจ่ายบริษัทจัดการ (Investment Adviser)BlackRock Fund Advisors (BFA)ผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administrator), ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian), ตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent)JPMorgan Chase Bank, N.A.ดัชนีชี้วัดS&P 500 Indexวัตถุประสงค์การลงทุน

เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานจากการลงทุนของดัชนีที่ประกอบด้วยตราสารทุนของบริษัทขนาดใหญ่ (large-capitalization) ในประเทศสหรัฐอเมริกา

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักเป็น Exchange Trade Fund (ETF) มีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มหุ้นขนาดใหญ่ในตลาดหุ้นสหรัฐฯ ตามที่กำหนดโดย S&P Dow Jones Indices LLC (SPDJI)

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับ (Passive หรือ Indexing approach) โดยมุ่งเน้นการเลียนแบบการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง แทนที่จะพยายามทำผลตอบแทนให้เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง และกองทุนหลักจะไม่ใช้กลยุทธ์ป้องกันความเสี่ยงในช่วงตลาดขาลง แม้ว่ากลยุทธ์การลงทุนเชิงรับจะลดโอกาสที่กองทุนหลักจะทำผลตอบแทนได้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง แต่อาจช่วยลดความเสี่ยงจากการเลือกหลักทรัพย์ผิดพลาด และช่วยควบคุมต้นทุนการลงทุนให้อยู่ในระดับต่ำได้

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์ “Representative Sampling" ซึ่งหมายถึงการเลือกลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยพิจารณาจากปัจจัย เช่น ขนาดตลาด (Market Capitalization) น้ำหนักอุตสาหกรรม (Industry Weighting) ความผันผวนของผลตอบแทน (Return Variability) และสภาพคล่อง (Liquidity) ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนหรือไม่ได้ลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของทรัพย์สินของกองทุนหลักในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures), ออปชัน (Options), สวอป (Swaps), เงินสดหรือตราสารเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ซึ่งจะช่วยให้กองทุนหลักสามารถสร้างผลตอบแทนได้ใกล้เคียงดัชนีอ้างอิงมากขึ้น

กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมด (รวมหลักประกัน) เพื่อสร้างผลตอบแทนเพิ่มเติม

กองทุนหลักจะลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง ได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก ตามสัดส่วนที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัว อย่างไรก็ตาม หลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐฯ และธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase agreement) จะไม่ถูกนับรวมเป็นอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง

ดัชนี S&P 500 เป็น Market capitalization-weighted index ซึ่งประกอบด้วยหุ้นขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยเป็นหุ้นของบริษัทชั้นนำจำนวน 500 บริษัท ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงครอบคลุมประมาณร้อยละ 86.44 ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัทจดทะเบียนทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงได้รับการจัดสรรน้ำหนักโดยอ้างอิงจากมูลค่าตลาดของบริษัทจดทะเบียนที่ปรับด้วยสัดส่วนของผู้ถือหุ้นรายย่อย (float-adjusted market value of outstanding shares) ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ในหลากหลายอุตสาหกรรม โดย ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงมีสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจหรืออุตสาหกรรมด้านเทคโนโลยี อย่างไรก็ตามองค์ประกอบของดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในแต่ละช่วงเวลา

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC (SPDJI) ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและบริษัทจัดการผู้บริหารกองทุน โดยมีหลักเกณฑ์การคัดเลือกหุ้นจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap), สภาพคลองที่เพียงพอ (Liquidity Adequate) และราคาที่เหมาะสม (Reasonable Price), จำนวนหุ้นที่บุคคลทั่วไปสามารถเข้าถึงเพื่อการซื้อขายได้ปกติ (Public Float), ความมั่นคงทางการเงิน (Financial Viability), ตัวแทนของกลุ่มอุตสาหกรรม (Sector Representation) และประเภทของบริษัท (Company Type) เป็นต้น

ทั้งนี้ SPDJI เป็นผู้พิจารณาดัชนี กำหนดองค์ประกอบและสัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ของดัชนีอ้างอิง รวมถึงเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตามราคาตลาดของดัชนีอ้างอิง

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

เว็บไซต์www.ishares.com/us/products/239726/ishares-core-sp-500-etfรายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้นในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์