UCI-SSF

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศชื่อ United China A-Shares Innovation Fund – Class T USD Acc (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว ซึ่งเป็นกองทุนที่จัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management Ltd (Singapore) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักจดทะเบียนที่ประเทศสิงคโปร์ และเป็นกองทุนที่จัดตั้ง (Authorised scheme) ตามกฎหมายของประเทศสิงคโปร์ (Monetary Authority of Singapore and Securities and Future Act (Chapter 289) of Singapore) ซึ่งอยู่ภายใต้การกํากับดูแลของหน่วยงานกํากับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อแสวงหาผลตอบแทนระยะยาวจากการลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารทุน และตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีน (A-Shares) ได้แก่ Shanghai Stock Exchange (SSE) และ Shenzhen Stock Exchange (SZSE) ซึ่งกองทุนหลักคาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการพัฒนาด้านเทคโนโลยี นวัตกรรม และแนวโน้มการเติบโตในด้านต่างๆ (trends) นอกจากนี้กองทุนหลักอาจเข้าลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนบน ChiNext Market ซึ่งเน้นบริษัทที่เกี่ยวกับนวัตกรรม และ/หรือ SME Board ซึ่งเป็นตลาดซื้อขายหุ้นขนาดเล็กถึงกลาง (SME) และเป็น sub-board ของ Shenzhen Stock Exchange (SZSE) และ Science and Technology Innovation Board ซึ่งเป็นตลาดซื้อขายหุ้นที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีและนวัตกรรม และเป็น sub-board ของ Shanghai Stock Exchange รวมถึงการลงทุนในตราสารทุน ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนอื่นๆ โดยปัจจุบัน กองทุนหลักลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศจีนผ่านใบอนุญาต RQFII ทั้งนี้ กองทุนหลักสามารถลงทุนได้โดยไม่กำหนดสัดส่วนการลงทุน และในบางครั้งอาจมีการกระจุกตัวในกลุ่มอุตสาหกรรม กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่นๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงการลงทุนในกองทุน ETF (Exchange Traded Funds) และตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน เช่น depositary receipts

ทั้งนี้ กองทุนหลักได้มอบหมายให้ Ping An Fund Management Company Limited เป็นผู้บริหารการลงทุน

นอกจากนี้กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ (Singapore) ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐไปลงทุนต่อในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินหยวน (RMB) และ/หรือ ในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(2) สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือนั้น กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(3) ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทน (loyalty fee หรือ rebate) ทั้งในรูปจำนวนเงินหรือจำนวนหน่วย จากการนำเงินลงทุนของกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไชน่า เอ แชร์ อินโนเวชั่น ฟันด์ ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไชน่า เอ แชร์ อินโนเวชั่น ฟันด์ โดยคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

(4) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภท หน่วย private equity

(5) กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหน่วยลงทุน (รวมถึงการไถ่ถอนผ่านการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน) เกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก โดยข้อจำกัดดังกล่าวจะถูกใช้ตามสัดส่วนของผู้ถือหน่วยทุกรายที่การส่งคำสั่งได้รับการอนุมัติ โดยหน่วยลงทุนที่ไม่ได้รับการไถ่ถอนจะได้รับการไถ่ถอนในวันทำการถัดไป หากจำนวนหน่วยที่จะได้รับการไถ่ถอนยังคงเกินอัตราที่กำหนดไว้ กองทุนอาจเลื่อนการไถ่ถอนในลักษณะเดียวกันจนกว่าจำนวนหน่วยที่ไถ่ถอนอยู่ในอัตราที่กำหนดไว้ ในกรณีที่คำสั่งการไถ่ถอนถูกเลื่อนออกไป กองทุนหลักจะแจ้งให้ทราบภายใน 7 วันทำการ คำสั่งการไถ่ถอนที่ถูกเลื่อนออกไปจะได้รับการดำเนินการก่อนคำสั่งที่ได้รับตามมาในภายหลัง

ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือคำสั่งการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้

(6) เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนเกือบทั้งหมด ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ MAS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งประกาศที่ ทน. 87/2558 และหนังสือเวียนที่ ก.ล.ต.นจ.(ว) 3/2560 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้

(7) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ณ ขณะนั้น และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนการแก้ไขโครงการผ่านการประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม

ลักษณะสำคัญของกองทุน United China A-Shares Innovation Fund – Class T USD Acc (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน : United China A-Shares Innovation Fund – Class T USD Accบริษัทจัดการ :

(Management Company)

UOB Asset Management Ltd (Singapore)วันที่จัดตั้ง United China A-Shares Innovation Fund1 สิงหาคม 2562วันที่จัดตั้ง United China A-Shares Innovation Fund – Class T USD Acc18 กุมภาพันธ์ 2564ประเภทโครงการ :ตราสารทุนวัตถุประสงค์และนโยบาย

การลงทุน : กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อแสวงหาผลตอบแทนระยะยาวจากการลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารทุน และตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีน (A-Shares) ได้แก่ Shanghai Stock Exchange (SSE) และ Shenzhen Stock Exchange (SZSE) ซึ่งกองทุนหลักคาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการพัฒนาด้านเทคโนโลยี นวัตกรรม และแนวโน้มการเติบโตในด้านต่างๆ (trends) นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจเข้าลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนบน ChiNext Market ซึ่งเน้นบริษัทที่เกี่ยวกับนวัตกรรม และ/หรือ SME Board ซึ่งเป็นตลาดซื้อขายหุ้นขนาดเล็กถึงกลาง (SME) และเป็น sub-board ของ Shenzhen Stock Exchange (SZSE) และ Science and Technology Innovation Board ซึ่งเป็นตลาดซื้อขายหุ้นที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีและนวัตกรรม และเป็น sub-board ของ Shanghai Stock Exchange รวมถึงการลงทุนในตราสารทุน ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนอื่นๆประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งประเทศสิงคโปร์ (Singapore)

วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

อายุโครงการ : ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :ไม่จ่ายเงินปันผลผู้ดูแลผลประโยชน์/

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

ของกองทุน : ผู้ดูแลผลประโยชน์ : State Street Trust (SG) Limited

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน : State Street Bank and Trust Company, Singapore Branch and Industrial Commercial Bank of China Limited

Bloomberg Ticker : UNCAICT SPBloomberg reference index Ticker :CSIR0300 IndexWebsitehttps://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page??mstarid=F000015IAW

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุนค่าธรรมเนียมการจัดการสูงสุดร้อยละ 2.5 ต่อปี (ปัจจุบัน : 0.65% ต่อปี)ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์สูงสุดร้อยละ 0.2 ต่อปี (ปัจจุบัน <0.05% ต่อปี)ค่าธรรมเนียมนายทะเบียนและ Transfer Agentสูงสุด S$25,000 ต่อปี (เก็บจริง: S$15,000 ต่อปี หรือ 0.125% ต่อปี แล้วแต่จำนวนใดสูงกว่า)ค่าธรรมเนียมการประเมินและบัญชีสูงสุดร้อยละ 0.2 ต่อปี (เก็บจริง: 0.2% ต่อปี)ค่าธรรมเนียมตรวจสอบ ผู้รับฝากทรัพย์สิน และอื่นๆตามข้อตกลงที่ทำไว้กับคู่สัญญาที่เกี่ยวข้องค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อสูงสุดร้อยละ 5.00 (ปัจจุบัน ยกเว้น)ค่าธรรมเนียมการสั่งขายสูงสุดร้อยละ 1.00 (ปัจจุบัน ยกเว้น)ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนสูงสุดร้อยละ 2.00 (ปัจจุบัน ยกเว้น)อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงด้านตลาด

ราคาสินทรัพย์ที่กองทุนเข้าลงทุนอาจเปลี่ยนแปลงไปตามภาวะเศรษฐกิจ, อัตราดอกเบี้ย และมุมมองตลาดต่อราคาสินทรัพย์

ความเสี่ยงด้านตราสารทุน

กองทุนจะลงทุนในหุ้นหรือตราสารทุนซึ่งในอดีตมีระดับความผันผวนสูงกว่าตราสารหนี้

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง

กองทุนไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และผู้ลงทุนสามารถขายหน่วยลงทุนได้ตามวันที่กำหนดเท่านั้น กองทุนไม่มีตลาดรองมารองรับ การส่งคำสั่งขายต้องผ่านตัวแทนที่ได้รับอนุญาตเท่านั้น

การลงทุนในตราสารของประเทศเกิดใหม่ เช่น ประเทศจีน มีความเสี่ยงที่สูงมากกว่าซึ่งเป็นลักษณะของตลาดดังกล่าวที่ระบบการให้บริการต่างๆยังไม่ได้รับการพัฒนาอย่างเต็มที่ ดังนั้นราคาสินทรัพย์อาจมีความผันผวนสูงกว่าในตลาดดังกล่าว จากการเก็งกำไร การซื้อขายของนักลงทุนรายย่อย และการขาดสภาพคล่อง

ความเสี่ยงเฉพาะด้านของผลิตภัณฑ์

กองทุนมีความเสี่ยงจากภาวะเศรษฐกิจของประเทศจีน เศรษฐกิจของประเทศจีนมีความแตกต่างจากประเทศพัฒนาแล้วในหลายด้าน รวมถึงการมีส่วนร่วมของรัฐบาลต่อพัฒนาการทางเศรษฐกิจ การเติบโตและการควบคุมอัตราแลกเปลี่ยน ขณะที่กรอบการควบคุมด้านกฎระเบียบและกฎหมายในตลาดทุนและบริษัท ยังไม่ได้รับการพัฒนาเทียบเท่าประเทศพัฒนาแล้ว การเติบโตอย่างรวดเร็วในช่วงเวลาหลายปีที่ผ่านมาอาจดำเนินต่อไปหรือไม่ดำเนินต่อไปก็ได้

กฎหมายและกฎเกณฑ์ในประเทศจีนหลายข้อยังไม่ได้รับการทดสอบ และการนำมาใช้ยังขาดความชัดเจน โดยเฉพาะการควบคุมอัตราแลกเปลี่ยนที่ยังค่อนข้างใหม่และแนวทางการนำมาใช้ยังมีความไม่แน่นอน กฎระเบียบดังกล่าวให้อำนาจกับ China Securities Regulatory Commission (CSRC) และ State Administration of Foreign Exchange (SAFE) ในการตีความแนวทางการนำมาใช้ ซึ่งอาจเพิ่มความไม่แน่นอนของการบังคับใช้กฎหมาย

ตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนกำลังอยู่ระหว่างการพัฒนา และความผันผวนของหุ้น A-Shares อาจส่งผลกระทบต่อ NAV ของกองทุน หากมีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมากในภาวะที่ตลาดไม่มีสภาพคล่อง อาจทำให้การขายสินทรัพย์ต้องทำในระดับราคาที่ต่ำกว่ามูลค่าที่ควรจะเป็น และทำให้กองทุนอาจขาดทุนได้

ตลาดหุ้น A-Share ถือเป็นตลาดที่มีความผันผวนและไม่มั่นคง (มีความเสี่ยงที่การซื้อขายหุ้นอาจถูกระงับหรือมีการแทรกแซงจากรัฐบาล) การซื้อขายหน่วยลงทุนอาจต้องหยุดชะงัก

ความเสี่ยงจาก RQFII

กองทุนจะลงทุนในสินทรัพย์ที่เข้าหลักเกณฑ์ RQFII ผ่านใบอนุญาต RQFII ของบริษัทจัดการ หากบริษัทจัดการสูญเสียใบอนุญาตนี้ กองทุนอาจต้องขายสินทรัพย์ออกและสามารถได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญจากการดำเนินการดังกล่าว

กฎระเบียบ RQFII ซึ่งควบคุมการลงทุนในสินทรัพย์ RQFIIs และการนำเงินกลับของกองทุน เป็นกฎระเบียนที่ค่อนข้างใหม่ การปรับเปลี่ยนกฎระเบียบในอนาคตโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง อาจส่งผลกระทบด้านลบต่อใบอนุญาตของบริษัทจัดการ และความสามารถในการนำเงินกลับของกองทุน

กองทุนอาจมีความเสี่ยงจากข้อจำกัดการลงทุนผ่าน RQFII ทำให้เกิดการชะงักในการส่งคำสั่งซื้อขาย และการส่งมอบหลักทรัพย์ผ่านโบรคเกอร์และผู้รับฝากสินทรัพย์ และความไม่แน่นอนในการจัดเก็บภาษี

ความเสี่ยงต่ออัตราแลกเปลี่ยน

หากสินทรัพย์ที่กองทุนเข้าลงทุนไม่ตรงกับสกุลเงินที่กองทุนระบุไว้ การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินสินทรัพย์ที่ลงทุนและสกุลเงินของกองทุนอาจกระทบต่อราคา NAV ของกองทุนได้ กองทุนอาจมีการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน โดยวิธี active หรือ passive กองทุนอาจไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเต็มจำนวนโดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ในแต่ละช่วง รวมถึงมุมมองในอนาคต ต้นทุนการป้องกันความเสี่ยง และสภาพคล่องของสกุลเงินที่เกี่ยวข้อง

ในกรณีที่ Class ของกองทุนไม่ได้กำหนดเป็น SGD การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนระหว่าง SGD และสกุลเงินของ Class นั้นอาจส่งผลกระทบต่อราคา NAV ของ Class ได้

ความเสี่ยงต่อตราสารอนุพันธ์

การลงทุนในอนุพันธ์ (รวมถึงสัญญา Forward ของอัตราแลกเปลี่ยน และสัญญา Futures ของดัชนี) อาจต้องวางเงินหลักประกันข้างต้นและวางเงินหลักประกันเพิ่มเติมโดยมีการแจ้งให้ทราบในระยะสั้น หากการเคลื่อนไหวของตลาดไปในทิศทางตรงข้ามกับสถานะของสัญญา หากการขอหลักประกันไม่สามารถดำเนินการได้ตามกำหนดเวลา กองทุนอาจต้องปิดสถานะของสัญญาในภาวะขาดทุน ดังนั้นการลงทุนในตราสารอนุพันธ์จึงต้องมีการติดตามอย่างใกล้ชิด โดยกองทุนมีการควบคุมการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ และมีระบบเพื่อติดตามดูสถานะของอนุพันธ์ที่เข้าลงทุน

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไชน่า เอ แชร์ อินโนเวชั่น ฟันด์ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย UOB Asset Management Ltd (Singapore) หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไชน่า เอ แชร์ อินโนเวชั่น ฟันด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน

(2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน United China A-Shares Innovation Fund – Class T USD Acc ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์