AXA WF Sustainable Equity QI

กองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Feeder Fund ที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI (กองทุนหลัก สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะแสวงหาการเติบโตในการลงทุนระยะยาว (สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ) จากการบริหารการลงทุนเชิงรุกในหุ้นทั่วโลก นอกจากนั้น กองทุนหลักมุ่งเน้นคัดเลือกหุ้นที่มีคุณภาพในภูมิภาคต่างๆ ทั่วโลก (ยกเว้นในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ Emerging Markets) โดยผู้จัดการกองทุนจะสร้างพอร์ตการลงทุนให้มีความเหมะสมและมีประสิทธิภาพสูงสุดระหว่างความเสี่ยงและผลตอบแทนที่คาดหวัง รวมถึงพิจารณาถึงปัจจัยด้าน ESG (Enviromental, Social, Governance) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนข้างต้นโดยผ่านกระบวนการลงทุนอย่างเป็นระบบ ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนและตราสารเทียบเท่าตราสารทุน (equity and equity-related securities) ไม่น้อยกว่า 51% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจลงทุนในตลาดเงิน (Money Market) ได้ ซึ่งกองทุนหลักดังกล่าวนี้จัดตั้งและจัดการโดย AXA Funds Management SA จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก และเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO (International Organizations of Securities Commission) สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนด กองทุนรวมต่างประเทศ อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ดังนั้น กองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนจึงอาจมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น นอกจากนี้ กองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุน อาจไม่ได้ใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้นกองทุนรวมต่างประเทศนั้น อาจได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของสกุลเงินของประเทศที่กองทุนรวมต่างประเทศไปลงทุน ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา ที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจที่ผู้จัดการกองทุนเห็นเหมาะสม จึงอาจยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้ง การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบอร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบอร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถีงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วันโดยจะติดประกาศที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและที่เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวมโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขรายละเอียดโครงการกองทุน เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงในภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่นการเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI เป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนโดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวม (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นกับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เงื่อนไขอื่น 1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ และหรือกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และในขณะที่จัดตั้งกองทุน สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้ในกรณีที่กองทุนเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินเพื่อกองทุนดังกล่าวต้องเป็นการลงทุนในต่างประเทศ (offshore investment) เป็นหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามวรรคหนึ่งการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ • ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม • ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการ • ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่ได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว 2. ในกรณีที่กองทุนลงทุนในกองทุนอื่นไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอื่นนั้น หากปรากฏว่ากองทุนอื่นนั้นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอื่นนั้น (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอื่นนั้นลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอื่นนั้น เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนอื่นนั้นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนอื่นนั้นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน ลักษณะสำคัญของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI ชื่อกองทุนหลักAXA WF Sustainable Equity QIShare ClassShare Class I (USD)วันที่จัดตั้งกองทุน25 กรกฎาคม 2556ประเภทกองทุนกองทุนตราสารแห่งทุนอายุโครงการไม่กำหนดสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการAXA Funds Management SAISINLU0943665264Bloomberg CodeAWFZIAU LXตัวชี้วัดMSCI World Total Return NetWebsitewww.axa-im.comวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI กองทุน AXA WF Sustainable Equity QI มีวัตถุประสงค์ที่จะแสวงหาการเติบโตในการลงทุนระยะยาว (สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ) จากการบริหารการลงทุนเชิงรุกในหุ้นทั่วโลก นอกจากนั้น กองทุนมุ่งเน้นคัดเลือกหุ้นที่มีคุณภาพในภูมิภาคต่างๆ ทั่วโลก (ยกเว้นในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ Emerging Markets) โดยผู้จัดการกองทุนจะสร้างพอร์ตการลงทุนให้มีความเหมะสมและมีประสิทธิภาพสูงสุดระหว่างความเสี่ยงและผลตอบแทนที่คาดหวัง รวมถึงพิจารณาถึงปัจจัยด้าน ESG (Enviromental, Social, Governance) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนข้างต้นโดยผ่านกระบวนการลงทุนอย่างเป็นระบบ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในตราสารทุนและตราสารเทียบเท่าตราสารทุน (equity and equity-related securities) ไม่น้อยกว่า 51% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจลงทุนในตลาดเงิน (Money Market) ได้ เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทนุรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในโครงการและหนังสือชี้ชวนส่วน Q&A ตามที่หนังสือเวียนที กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว ค่าธรรมเนียมของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI รายการ ปัจจุบัน ค่าธรรมเนียมการขาย (Entry Charge)ไม่มี ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Exit Charge)ไม่มี ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.19% ค่าใช้จ่ายทั้งหมด0.27% ที่มา : AXA WF Sustainable Equity QI ณ วันที่ 28 มิถุนายน 2562 อนึ่งกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI อาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ในกรณีที่กองทุน AXA WF Sustainable Equity QI มีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ความเสี่ยงทั่วไปของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI 1. ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ (Market Risk) กองทุนรวมอาจลงทุนในตลาดที่บางช่วงเวลามีความผันผวนสูงหรือไม่มีสภาพคล่อง ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อราคาตลาดของหลักทรัพย์ในกองทุน 2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตลาดต่างประเทศหลายประเทศ (Country and Region Risk) กองทุนอาจเจาะจงการลงทุนกระจุกตัวในรายประเทศ ภูมิภาค บริษัท หรือกลุ่มบริษัท ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อกองทุนได้เมื่อประเทศ หรือบริษัทมีมูลค่าลดลง 3. ความเสี่ยงรายหลักทรัพย์ (Company-Specific Risk) ราคาของหุ้นในตลาดทุนอาจผันผวนได้ตามความคาดหวังหรือการคาดการณ์ของนักลงทุนซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงที่ทำให้เกิดความผันผวนสูง ความผันผวนของตลาดตราสารทุนนั้นมีมากกว่าความผันผวนของตลาดตราสารหนี้ การลดลงของราคาหุ้นจะส่งผลกระทบต่อมูลค่าของกองทุนได้ 4. ความเสี่ยงของคู่สัญญา (Counterparty Risk) กองทุนอาจมีความเสี่ยงจากคู่สัญญาที่เกี่ยวข้อง เช่น ความเสี่ยงจากการชำระหนี้ หรือ การที่คู่สัญญาไม่สามารถทำตามภาระที่ผูกพันใดๆ กองทุนอาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อมูลค่าหน่วยลงทุนได้ ในกรณีที่คู่สัญญามีการล้มละลาย กองทุนอาจได้รับทรัพย์สินคืนได้บางส่วน ซึ่งจะทำให้กองทุนได้รับผลกระทบได้ 5. ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Risk) กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นสกุลเงินต่างจากสกุลเงินอ้างอิง การเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยนมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ ในกรณีผู้จัดการกองทุนมีการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนของธุรกรรมนั้นไม่มีการรับประกันว่ากลยุทธ์จะมีประสิทธิภาพและเป็นการป้องกันความเสี่ยงที่สมบูรณ์แบบ ในสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์กองทุนอาจได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญได้ 6. ความเสี่ยงจากกระบวนการและแบบจำลอง (Method and Model risk) การจัดสรรการเลือกและการถ่วงน้ำหนักของสินทรัพย์ในกองทุนดำเนินการตามแบบจำลองของ AXA Rosenberg เป็นไปได้ว่าการลงทุนตามโมเดลอาจไม่ได้ส่งผลให้มีประสิทธิภาพดีที่สุด กระบวนการวิจัยและการสร้างแบบจำลองมีความซับซ้อน โดยมีการใช้ทฤษฎีทางการเงิน เศรษฐศาสตร์และสถิติมาวิเคราะห์ โมเดลที่ใช้อาจปรับเปลี่ยนแก้ไขหรือปรับปรุงได้ หมายเหตุ 1. ข้อความในส่วนของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ 2. ในกรณีที่กองทุน AXA WF Sustainable Equity QI มีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุน AXA WF Sustainable Equity QI โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว รายละเอียดการลงทุนในต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม : อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ ES-GLOBALESG ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน